I legislatori statunitensi criticano la supervisione della SEC mentre i dati scomparsi di Gensler scuotono la fiducia nell'applicazione

Il Comitato della Camera critica la SEC per i messaggi cancellati di Gensler

I leader del Comitato per i Servizi Finanziari della Camera hanno inviato una lettera il 30 settembre al Presidente della U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) Paul Atkins, mettendo in discussione la gestione da parte dell’agenzia dei messaggi di testo cancellati dell’ex Presidente Gary Gensler. La lettera è stata firmata dal Presidente French Hill, dal Presidente della Sottocommissione per la supervisione e le indagini Dan Meuser, dal Presidente della Sottocommissione per i mercati dei capitali Ann Wagner e dal Presidente della Sottocommissione per gli asset digitali Bryan Steil. I legislatori hanno citato i risultati dell’Ufficio dell’Ispettore Generale (OIG) della SEC che mostravano errori evitabili nella gestione dei dispositivi mobili e sollevavano dubbi sul fatto che gli standard dell’agenzia fossero applicati uniformemente.

La lettera citava le conclusioni dell’OIG sulla perdita di dati:

Il rapporto solleva preoccupazioni riguardo il trattamento da parte della SEC della tecnologia dell’informazione (IT), in particolare per quanto riguarda i suoi funzionari più alti.

Secondo gli investigatori, lo smartphone di Gensler ha smesso di connettersi ai sistemi della Commissione nel luglio 2023, ma l’Ufficio della Tecnologia dell’Informazione non ha preso provvedimenti correttivi. Il dispositivo è stato infine cancellato il 6 settembre 2023, cancellando quasi un anno di messaggi di testo.

I legislatori hanno sottolineato l’irregolarità della tempistica, scrivendo: “Il Comitato è preoccupato non solo che l’OIT avrebbe implementato una politica che era ‘poco compresa’, ma anche che sembra che all’ex Presidente Gensler sia stato riservato un trattamento speciale. Il telefono dell’ex Presidente Gensler non è stato cancellato fino al 6 settembre 2023, più di due settimane dopo che la cancellazione avrebbe dovuto avvenire.”

Confrontando le azioni della SEC con il suo record di applicazione, il Comitato ha sottolineato i 400 milioni di dollari in accordi che l’agenzia ha raccolto nell’anno fiscale 2023 da aziende penalizzate per non aver mantenuto registrazioni adeguate. I membri hanno sostenuto che la Commissione deve rispettare gli stessi requisiti che impone, notando:

Collettivamente, questi incidenti, insieme ai risultati dell’OIG, sollevano serie preoccupazioni riguardo la conformità dell’ex Presidente Gensler e dell’OIT alle leggi federali sulla conservazione dei documenti, agli obblighi di trasparenza e all’integrità della supervisione dell’agenzia.

Mentre i critici affermano che l’episodio mina la trasparenza, altri hanno suggerito che il risultato potrebbe spingere i regolatori e l’industria finanziaria verso politiche di comunicazione digitale più coerenti.