Block di Jack Dorsey sotto indagine del DOJ per presunte transazioni con nazioni sanzionate e gruppi terroristici

I procuratori federali del Dipartimento di Giustizia (DOJ) del Distretto Meridionale di New York stanno indagando sulla società di fintech Block, precedentemente nota come Square, per significativi fallimenti nel rispetto delle normative nei suoi sistemi di monitoraggio delle transazioni dopo che un ex dipendente ha rivelato lacune che includevano l’elaborazione di transazioni con nazioni e gruppi sanzionati legati al terrorismo. Le accuse contro Block includono la gestione di transazioni per Cuba, Iran, Russia, Venezuela e gruppi collegati al terrorismo senza una adeguata segnalazione agli enti governativi, così come la raccolta insufficiente di informazioni sui clienti per la valutazione del rischio, nonostante la consapevolezza del management senior. Block difende il suo programma di conformità come responsabile ed esteso, notando la sua segnalazione volontaria di transazioni discutibili all’Office of Foreign Assets Control (OFAC) e l’assunzione di un consulente esterno per affrontare le carenze identificate, in mezzo a turbolenze interne e recenti partenze inaspettate di membri del consiglio di amministrazione.