$1,1M Penale Inflitta a Mosaic Exchange nello Scandalo di Frode Criptovaluta

CFTC Colpisce: Società Cripto Fraudolenta Bandita, Emessa Multa di 1,1 Milioni di Dollari

La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha annunciato lunedì che Mosaic Exchange Ltd. e il suo CEO, Sean Michael, sono stati condannati a pagare oltre 1,1 milioni di dollari in sanzioni per aver operato uno schema fraudolento di trading di asset digitali. Il Tribunale Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Meridionale della Florida ha emesso sentenze definitive in contumacia il 23 e il 30 dicembre 2024, a seguito di una denuncia della CFTC presentata a settembre 2023. Gli imputati sono stati accusati di pratiche di sollecitazione ingannevoli e appropriazione indebita di fondi dei clienti, in violazione del Commodity Exchange Act (CEA).

Come parte della sentenza, il tribunale ha ritenuto Mosaic e Michael responsabili della loro cattiva condotta. La CFTC ha dichiarato:

L’ordine di giudizio predefinito richiede loro di pagare congiuntamente e individualmente circa $468,600 in risarcimento, $60,980 in restituzione e una sanzione monetaria civile di $660,000.

“L’ordine inoltre li inibisce permanentemente dal compiere azioni che violano il CEA, come accusato, e li bandisce permanentemente dal registrarsi presso la CFTC e dal commerciare in qualsiasi mercato regolamentato dalla CFTC,” ha aggiunto il regolatore statunitense.

Da febbraio 2019 a giugno 2021, gli imputati hanno sollecitato fondi da 18 clienti con false affermazioni sui margini di profitto, gli asset in gestione e le partnership con le borse di criptovalute. La CFTC ha spiegato che le prove hanno rivelato che Mosaic ha fabbricato i suoi parametri di performance, mentre Michael ha utilizzato i fondi dei clienti per spese personali come viaggi e pasti.

La CFTC ha ribadito il suo impegno a proteggere gli investitori e ha consigliato al pubblico di verificare la registrazione delle società tramite il database della National Futures Association prima di investire. Le attività sospette possono essere segnalate alla CFTC tramite una hotline o il suo programma di informatori, che offre ricompense monetarie per segnalazioni attuabili. L’agenzia ha sottolineato che la frode, che coinvolge società non registrate che offrono investimenti in pool di materie prime, è un problema in crescita e ha esortato il pubblico a esercitare cautela.