Okcoin Europe Ltd, anak perusahaan dari OKX Exchange di Eropa, telah didenda sebesar $1,2 juta (€1,05 juta) oleh FIAU Malta karena kegagalan kepatuhan dan pencucian uang pada tahun 2023. Perusahaan tersebut telah mengambil langkah-langkah perbaikan untuk menangani kekurangan yang ditandai dalam tinjauan tersebut.
OKX Didenda $1,2 Juta oleh FIAU Malta karena Kegagalan Anti Pencucian Uang
DITULIS OLEH
BAGIKAN
Okcoin Europe Didenda $1,2 Juta oleh FIAU karena Kegagalan Kepatuhan
Unit Analisis Intelijen Keuangan Malta (FIAU) telah memberlakukan denda sebesar $1,2 juta (€1,05 juta) kepada Okcoin Europe Ltd setelah tinjauan kepatuhan 2023 yang mengungkap kekurangan signifikan dalam prosedur penilaian risiko perusahaan tersebut.
Temuan FIAU, yang dirilis hari ini, menyoroti kegagalan dalam penilaian risiko pencucian uang dan pemantauan transaksi, meskipun pertukaran telah menangani kekhawatiran ini.
Audit mengungkapkan bahwa penilaian risiko bisnis anak perusahaan OKX Eropa tidak memadai untuk mengevaluasi ancaman terkait pencucian uang dan pendanaan terorisme secara efektif. Selain itu, hampir setengah dari akun pelanggan yang diperiksa tidak memiliki penilaian risiko yang tepat, dan sekitar 80% dari transaksi, dengan total lebih dari $20 juta, tidak diperiksa dengan baik.
Satu kasus yang ditandai oleh FIAU melibatkan seorang pelanggan yang, setelah aktivitas minimal di tahun-tahun sebelumnya, tiba-tiba menyetor $1,8 juta dalam waktu kurang dari empat bulan, jauh melebihi ekspektasi yang diumumkan.
Meskipun ada tanda bahaya yang jelas, Okcoin tidak awalnya menyelidiki transaksi ini, hanya membekukan akun tersebut pada tahun 2022 setelah upaya yang gagal untuk memperoleh dokumen. Menyusul temuan ini, perusahaan telah mengambil langkah-langkah proaktif untuk meningkatkan kerangka kepatuhannya.
