Dél-Korea 25 millió dolláros bírságot szabott ki a Bithumbra, és 6 hónapos részleges működési felfüggesztést rendelt el pénzmosás elleni szabályok megsértése miatt

A Bithumbot a dél-koreai FIU szankcionálta személyazonosság-ellenőrzési mulasztások miatt

A jelentések szerint a Pénzügyi Szolgáltatási Bizottság alá tartozó dél-koreai Pénzügyi Hírszerző Egység (FIU) március 16-án véglegesítette a Bithumb elleni szankciókat, miután kivizsgálta a meghatározott pénzügyi tranzakciós információk bejelentéséről és felhasználásáról szóló törvény megsértéseit.

A hatóságok megállapították, hogy a tőzsde széles körű pénzmosás elleni (AML) és ügyfél-azonosítási (KYC) szabályszegéseket követett el az identitás-ellenőrzéssel és a külföldi tranzakciókkal kapcsolatban.

A szabályozó hatóságok körülbelül 36,8–37 milliárd won – nagyjából 24–25 millió dollár – összegű bírságot szabtak ki, miután 6,59–6,65 millió olyan esetet azonosítottak, amelyekben az ügyfelek személyazonosságának ellenőrzési eljárásait nem hajtották végre megfelelően. A FIU emellett több ezer olyan tranzakciót is megemlített, amelyek 18 olyan külföldi virtuális eszközszolgáltatóhoz kapcsolódtak, amelyek nem voltak bejegyezve a dél-koreai hatóságoknál.

A pénzügyi szankció mellett a hatóságok hat hónapos részleges üzleti felfüggesztést rendeltek el. Az intézkedés elsősorban az új felhasználókat korlátozza abban, hogy virtuális eszközöket külső pénztárcákba vagy platformokra utaljanak át, míg a meglévő ügyfelek továbbra is használhatják a szolgáltatások nagy részét.

A FIU a fegyelmi eljárás részeként hivatalos figyelmeztetést is kiadott a Bithumb vezérigazgatójának. A dél-koreai média a szabályozó szerv szankciókat elbíráló bizottságának végleges döntése után számolt be a határozatról.

A lépés azt a március elején a Bithumbnak kézbesített előzetes értesítést követi, amelyben a szabályozók jelezték, hogy jelentős bírság és működési korlátozások bevezetését is fontolgatják. A hatóságok közölték, hogy a szabálysértések a hazai digitális eszközplatformokra vonatkozó megfelelési kötelezettségek rutinszerű ellenőrzése során derültek ki.

A Bithumb 10 napos határidőt kapott hivatalos válaszának benyújtására, mielőtt a szankciókat véglegesítenék és végrehajtanák. A tőzsde közölte, hogy a szabályozó hatóság döntését követően korrekciós intézkedéseket tervez bevezetni és megerősíteni kívánja megfelelési rendszereit.

GYIK 🔎

• Miért szabott ki bírságot Dél-Korea a Bithumbra?
  A szabályozó hatóságok több millió személyazonosság-ellenőrzési hibát és nem regisztrált külföldi virtuális eszközszolgáltatókat érintő tranzakciót tártak fel.
• Mekkora a Bithumbra kiszabott bírság?
  Dél-Korea Pénzügyi Hírszerző Egysége körülbelül 36,8–37 milliárd won, azaz körülbelül 24–25 millió dollár összegű bírságot szabott ki.
• Mit jelent a hat hónapos felfüggesztés a Bithumb felhasználói számára?
  A korlátozás főként az új felhasználók külső virtuális eszközátutalásait érinti, míg a meglévő ügyfelek a legtöbb szolgáltatást továbbra is igénybe vehetik.
• Kifogásolhatja-e a Bithumb a szankciókat?
  A tőzsdének 10 napja van arra, hogy benyújtsa válaszát vagy kifogásait, mielőtt a szabályozó hatóság véglegesíti döntését.