A SEC elősegíti a szabályozási előrelépést a bróker-kereskedők kriptovaluta őrzésének tisztázásával

Az SEC tisztázza a bróker-kereskedői őrizeti szabványokat a kriptoeszközzel biztosított értékpapírok esetében

Az Amerikai Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdebizottsága (SEC) december 17-én közzétette a Kereskedelmi és Piaci Osztály személyzete által kiadott nyilatkozatot, amely arról szól, hogyan tárolhatják a bróker-kereskedők a kriptoeszközzel biztosított értékpapírokat a meglévő ügyfélvédelmi szabályok alatt.

Az SEC kijelentette:

Ez a nyilatkozat bármely bróker-kereskedőt céloz meg, amely ügyfelek számára kriptoeszközzel biztosított értékpapírokat tárol, beleértve azokat a bróker-kereskedőket is, amelyek hagyományos értékpapír üzletet folytatnak.

A személyzet elmagyarázta, hogy az útmutatás bemutatja véleményüket az 1934-es Értékpapírok cseréjéről szóló törvény 15c3-3 szabályának (b)(1) bekezdése alkalmazásáról, és az ügyfélvédelmi szabály fizikai birtoklási vagy ellenőrzési követelményére korlátozódik. A nyilatkozat körülményeket vázol fel, amikor egy bróker-kereskedő úgy tekintheti, hogy fizikai birtokában van egy kriptoeszközzel biztosított értékpapír, beleértve, hogy közvetlen hozzáférése van az eszközhöz, és képes azt áthelyezni a kapcsolódó elosztott főkönyv-technológián. Részletezi továbbá a dokumentált értékelésekkel szembeni elvárásokat az elosztott főkönyv jellemzőivel, irányításával és működési ellenállóságával kapcsolatban, mielőtt az őrizetbe vételt végrehajtják, és ésszerű időközönként utána.

További információ: Az SEC elnöke bevezeti a tervet a kripto és az értékpapírok összeolvasztására

A személyzet tovább megjegyezte: „Ez a nyilatkozat része annak az erőfeszítésnek, hogy nagyobb tisztaságot biztosítsunk a szövetségi értékpapírtörvények kriptoeszközzel biztosított értékpapírokra való alkalmazásában.” Hozzátették:

Az Osztály bemutatja véleményét a piac résztvevőinek kérésére, mint egy köztes lépés, miközben a Bizottság továbbra is fontolóra veszi a bróker-kereskedő kriptoeszközzel biztosított értékpapírok őrizetével kapcsolatos kérdéseket és a kapott visszajelzéseket.

További szakaszok leírják, mikor nem tekintheti magát a bróker-kereskedő birtokosnak, beleértve azokat a helyzeteket, amikor a kapcsolódó blokklánc-hálózat anyagi biztonsági vagy működési gyengeségeket mutat. Az útmutatás hangsúlyozza az iparági bevált gyakorlatokhoz igazodó ellenőrzéseket a magánkulcsok védelmére, és körvonalazza a zavarokra, például a blokklánc-beli meghibásodásokra, 51%-os támadásokra, hard forkokra vagy airdropokra vonatkozó tervezési követelményeket, valamint az eszközök átadására vonatkozó eljárásokat a cég leállása, csődje vagy likvidálása során. Összességében a nyilatkozat célja a meglévő értékpapír védelmi intézkedések alkalmazása a kriptoeszközzel biztosított értékpapírokra, miközben az ügyfélvédelmet és a rendezett piacokat helyezi előtérbe.

GYIK ⏰

• Mit tisztázott az SEC a bróker-kereskedői őrizetről a kriptoeszközzel biztosított értékpapírok esetében?
  Az SEC tisztázta, hogyan alkalmazandók a meglévő ügyfélvédelmi szabályok, amikor a bróker-kereskedők kriptoeszközzel biztosított értékpapírokat tárolnak.
• Melyik SEC-szabályra összpontosít az útmutató a kripto őrizettel kapcsolatban?
  Az útmutató a 15c3-3 szabály fizikai birtoklási vagy ellenőrzési követelményére összpontosít.
• Mikor tekintheti magát egy bróker-kereskedő kriptoeszközzel biztosított értékpapír birtokában?
  Egy bróker-kereskedő megteheti ezt, amikor közvetlen hozzáférése van és képes az átutalásra a kapcsolódó blokkláncon.
• Milyen kockázatok akadályozhatják meg a bróker-kereskedőt az őrizetbe vételben?
  Az anyagi biztonsági vagy működési gyengeségek egy blokklánc-hálózatban kizárhatják a birtoklást.