A CFTC véglegesítette a megállapodást az FTX volt mérnökével, és 3,7 millió dolláros visszatérítést szabott ki

Bírósági végzés zárja le a CFTC FTX volt műszaki igazgatója ellen indított ügyét

Az amerikai derivatív szabályozó hatóság egy szélesebb körű csalási ügy részeként végrehajtási intézkedéseket hozott egy volt kriptográfiai vezető ellen. A Commodity Futures Trading Commission (CFTC), az amerikai derivatív piacokat felügyelő független szövetségi ügynökség április 1-jén bejelentette, hogy lezárta az FTX volt műszaki igazgatója, Nishad Singh ellen indított eljárását, és ismertette a szankciókat és a folyamatos kötelezettségeket.

A beadvány részletei:

„A végzés 3,7 millió dollár visszatérítést ír elő, megköveteli Singh-től, hogy folytassa az együttműködést a Bizottsággal, valamint öt évre szóló kereskedési tilalmat és nyolc évre szóló regisztrációs tilalmat szab ki – mindkettőt az eredeti beleegyezési végzés hatálybalépésének napjától számítva.”

David Miller, a végrehajtási igazgató kijelentette: „Az itt kiszabott tiltó rendelkezések és pénzbeli kártérítés jól mutatják, hogy milyen jelentős előnyök érhetők el a CFTC-vel való együttműködés révén.” Hozzátette, hogy a határozat tükrözi mind a jogsértések súlyosságát, mind a hatóság azon törekvését, hogy ösztönözze a nyomozásokban való érdemi segítségnyújtást.

A kriptovalutákkal kapcsolatos végrehajtás erőteljesebb felügyeletet és együttműködési ösztönzőket jelez

A bírósági iratok szerint a 2023 áprilisában kiadott eredeti beleegyezési végzés Singh-et felelőssé tette a sikkasztásos csalásért, valamint az ilyen magatartás elősegítéséért és bűnpártolásáért. A végzés véglegesen megtiltotta neki a Commodity Exchange Act és a kapcsolódó CFTC-szabályozások csalásellenes rendelkezéseinek megsértését, valamint a hasonló szabálysértések szándékos elősegítését. A kiegészítő beleegyezési végzés hivatalosan lezárja a végrehajtási eljárást, miközben fenntartja a korábbi ítélethez kapcsolódó szigorú megfelelési kötelezettségeket.

A szabályozó hatóságok azt is jelezték, hogy ebben a szakaszban nem követelnek kártérítést vagy polgári jogi pénzbírságot, hivatkozva Singh együttműködésére mind a CFTC-vizsgálatban, mind a párhuzamos büntetőeljárásban. A kapcsolódó szövetségi ügyben Singh hat vádpontban bűnösnek vallotta magát, beleértve az árucikk-csalás elkövetésére irányuló összeesküvést is. Az eredmény rávilágít arra, hogy az együttműködés hogyan befolyásolhatja a végrehajtási eredményeket, miközben megerősíti a digitális eszközplatformokhoz és a derivatív piacokhoz kapcsolódó szabálysértések folyamatos felügyeletét.

GYIK 🧭

• Hogyan kezelte a CFTC az FTX-hez kapcsolódó végrehajtási ügyet?
  A CFTC tilalmakat és visszatérítést szabott ki, miközben az együttműködés miatt csökkentette a további szankciókat.
• Miért kerülte el Nishad Singh a további pénzügyi szankciókat?
  A szabályozó hatóságok hivatkoztak a polgári és büntetőjogi nyomozások során tanúsított jelentős együttműködésre.
• Milyen szankciókat szabtak ki az egykori FTX-vezetőre?
  Visszatérítésre, kereskedési tilalomra és a jogsértésekhez kapcsolódó regisztrációs tilalomra ítélték.
• Mit jelez ez az ügy a kriptovaluta-szabályozás szempontjából?
  Megerősíti a szigorú felügyeletet, miközben rámutat arra, hogy az együttműködés befolyásolhatja az eredményeket.