CFTC finalizira nagodbu s bivšim inženjerom FTX-a, nameće oduzimanje nezakonito stečene dobiti u iznosu od 3,7 milijuna dolara

Sudska odluka zaključuje slučaj CFTC-a protiv bivšeg voditelja inženjeringa u FTX-u

Američki regulator za derivate poduzeo je provedbenu radnju protiv bivšeg kripto rukovoditelja u sklopu šireg slučaja prijevare. Commodity Futures Trading Commission (CFTC), neovisna savezna agencija koja nadzire američka tržišta derivata, objavila je 1. travnja da je riješila svoj postupak protiv bivšeg voditelja inženjeringa FTX-a Nishada Singha, navodeći kazne i trajne obveze.

U podnesku se navodi:

“Odluka nalaže povrat nezakonito stečene koristi u iznosu od 3,7 milijuna dolara, zahtijeva da Singh nastavi surađivati s Komisijom te nameće petogodišnju zabranu trgovanja i osmogodišnju zabranu registracije — obje od datuma donošenja početne suglasne odluke.”

Direktor Odjela za provedbu David Miller izjavio je: “Zabrane i novčana naknada izrečene ovdje pokazuju značajne koristi koje se mogu ostvariti suradnjom s CFTC-om.” Dodao je da rješenje odražava i težinu povreda i pristup agencije poticanju smislene pomoći u istragama.

Provedbene mjere u kripto sektoru signaliziraju snažniji nadzor i poticaje za suradnju

Sudski zapisi pokazuju da je početna suglasna odluka, donesena u travnju 2023., utvrdila Singhova odgovornost za prijevaru putem prisvajanja i za pomaganje i podržavanje takvog postupanja. Odluka mu je trajno zabranila kršenje odredbi o suzbijanju prijevara prema Zakonu o robnim burzama (Commodity Exchange Act) i povezanim propisima CFTC-a, kao i namjerno pomaganje sličnom nedopuštenom ponašanju. Dopunska suglasna odluka formalno zaključuje provedbeni postupak, uz zadržavanje strogih obveza usklađenosti vezanih uz raniju presudu.

Regulatori su također naveli da u ovoj fazi ne traže restituciju ni građansku novčanu kaznu, pozivajući se na Singhovu suradnju i u istrazi CFTC-a i u paralelnim kaznenim postupcima. U povezanom saveznom predmetu Singh je priznao krivnju po šest točaka optužnice, uključujući urotu radi počinjenja prijevare s robama. Ishod naglašava kako suradnja može utjecati na rezultate provedbenih postupaka, uz istodobno jačanje kontinuiranog nadzora nad nedopuštenim radnjama povezanim s platformama za digitalnu imovinu i tržištima derivata.

FAQ 🧭

• Kako je CFTC postupio u provedbenom slučaju povezanom s FTX-om?
  CFTC je nametnuo zabrane i povrat nezakonito stečene koristi, uz smanjenje daljnjih kazni zbog suradnje.
• Zašto je Nishad Singh izbjegao dodatne financijske kazne?
  Regulatori su naveli značajnu suradnju i u građanskim i u kaznenim istragama.
• Koje su kazne izrečene protiv bivšeg rukovoditelja FTX-a?
  Suočava se s povratom nezakonito stečene koristi, zabranom trgovanja i zabranom registracije vezanim uz povrede.
• Što ovaj slučaj signalizira za kripto regulaciju?
  Potvrđuje strogi nadzor, uz to da suradnja može utjecati na ishode.