OKX पर मनी लॉन्ड्रिंग विरोधी विफलताओं के लिए माल्टा के FIAU द्वारा $1.2 मिलियन का जुर्माना लगाया गया।

ऑककॉइन यूरोप को FIAU द्वारा अनुपालन विफलताओं के लिए $1.2 मिलियन का जुर्माना

माल्टा की वित्तीय खुफिया विश्लेषण इकाई (FIAU) ने 2023 की अनुपालन समीक्षा के बाद ऑककॉइन यूरोप लिमिटेड को $1.2 मिलियन (€1.05 मिलियन) का जुर्माना लगाया है, जिसमें कंपनी की जोखिम मूल्यांकन प्रक्रियाओं में महत्वपूर्ण कमियां सामने आईं।

FIAU की खोज, जो आज जारी की गई, ने मनी लॉन्ड्रिंग जोखिम मूल्यांकनों और लेन-देन की निगरानी में विफलताओं को उजागर किया, हालांकि एक्सचेंज ने तब से इन चिंताओं को हल कर लिया है।

ऑडिट से पता चला कि ओकेएक्स की यूरोपीय सहायक कंपनी का व्यापार जोखिम मूल्यांकन मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी वित्तपोषण से संबंधित खतरों का प्रभावी ढंग से मूल्यांकन करने के लिए अपर्याप्त था। इसके अलावा, जिन ग्राहक खातों की समीक्षा की गई उनमें से लगभग आधे में उचित जोखिम मूल्यांकन की कमी थी, और कुल मिलाकर $20 मिलियन से अधिक की 80% लेन-देन पर्याप्त रूप से जांची नहीं गई थी।

FIAU द्वारा चिन्हित एक मामले में एक ग्राहक शामिल था, जिसने पहले के वर्षों में न्यूनतम गतिविधि के बाद अचानक चार महीनों के भीतर $1.8 मिलियन की जमापूंजी कर दी, जो घोषित अनुमानों से कहीं अधिक थी।

स्पष्ट लाल झंडों के बावजूद, ओककॉइन ने प्रारंभ में इन लेन-देन की जांच नहीं की, सिर्फ 2022 में दस्तावेज़ प्राप्त करने के असफल प्रयासों के बाद खाते को ठंडा कर दिया। इन निष्कर्षों के बाद, कंपनी ने अपने अनुपालन ढांचे में सुधार के लिए सक्रिय कदम उठाए हैं।