Kraken पर ऑस्ट्रेलिया में नियामक उल्लंघन के लिए $5.1 मिलियन का जुर्माना लगाया गया।

अवैध क्रेडिट सुविधा

एक ऑस्ट्रेलियाई कोर्ट ने डिजिटल एसेट एक्सचेंज प्लेटफॉर्म Kraken पर “1,100 से अधिक ऑस्ट्रेलियाई ग्राहकों को अवैध रूप से क्रेडिट सुविधा जारी करने” के लिए $5.1 मिलियन ऑस्ट्रेलियाई डॉलर (AUD) का जुर्माना लगाया है। यह पेनल्टी ऑस्ट्रेलियन सिक्योरिटीज एंड इन्वेस्टमेंट्स कमीशन (ASIC) द्वारा प्लेटफॉर्म के खिलाफ कानूनी कार्यवाही के अंत को दर्शाता है।

नियामक के 12 दिसंबर के वक्तव्य के अनुसार, Kraken के खिलाफ पेनल्टी उसके “मार्जिन एक्सटेंशन” उत्पाद से संबंधित है, जिसे उपयोगकर्ताओं को बिना लक्षित बाज़ार निर्धारण (TMD) के पेश किया गया था। अक्टूबर 2021 से Kraken द्वारा पेश किए गए इस उत्पाद ने मार्जिन एक्सटेंशनों को डिजिटल एसेट्स जैसे बिटकॉइन या राष्ट्रीय मुद्राओं जैसे अमेरिकी डॉलर में करने और चुकाने की अनुमति दी।

हालाँकि, इस वर्ष अगस्त में, एक ऑस्ट्रेलियाई फेडरल कोर्ट ने फैसला दिया कि बिट ट्रेड — जो देश में Kraken का संचालन करता है — ने डिज़ाइन और वितरण दायित्वों (DDO) का उल्लंघन किया था, जब भी उसने TMD के बिना उत्पाद की पेशकश की। बिट ट्रेड को पेनलाइज करने के कोर्ट के फैसले पर टिप्पणी करते हुए, ASIC के चेयर जो लोंगो ने कहा:

लक्ष्य बाजार निर्धारण यह सुनिश्चित करने में मौलिक हैं कि निवेशकों को उत्पाद जो उन्हें नुकसान पहुँचा सकते हैं, उनके प्रतिस्थानिक रूप से विपणन नहीं किए जाएं। बिट ट्रेड ने अपने मार्जिन एक्सटेंशन उत्पाद को 1100 से अधिक ऑस्ट्रेलियाई लोगों को जारी किया, जिन्हें बिना यह विचार किए कि क्या उनके लिए उत्पाद उपयुक्त था, इनसे शुल्क और ब्याज के रूप में $7 मिलियन अमेरिकी डॉलर से अधिक वसूले गए।

लोंगो ने खुलासा किया कि बिट ट्रेड द्वारा लक्षित उपयोगकर्ताओं को $5 मिलियन अमेरिकी डॉलर से अधिक की हानि हुई, जिसमें एक निवेशक ने लगभग $4 मिलियन अमेरिकी डॉलर खो दिया।

ASIC के चेयर ने यह भी बताया कि बिना TMD के किसी डिजिटल एसेट एक्सचेंज के खिलाफ नियामक की यह पहली पेनल्टी है। लोंगो ने यह जोड़ा कि फाइन अन्य डिजिटल एसेट प्लेटफार्म्स के लिए भी चेतावनी का काम करेगा जिनके पास अभी भी अपनी सभी नियामक जिम्मेदारियां पूरी नहीं हैं।

इस बीच, 12 दिसंबर को जारी अपने फैसले में, ऑस्ट्रेलियाई फेडरल कोर्ट के जस्टिस निकोलस ने कहा कि DDO शासन की आवश्यकताओं के अनुपालन में बिट ट्रेड की विफलता “एक गंभीर रूप से घटी हुई अनुपालन प्रणाली” की ओर इशारा करती है। उन्होंने कहा कि बिट ट्रेड के उल्लंघन “गंभीर थे और राजस्व को अधिकतम करने की इच्छा से प्रेरित थे।”

भारी जुर्माना लगाने के अलावा, न्यायाधीश ने भी बिट ट्रेड को कार्यवाही के लिए ASIC की लागत चुकाने का आदेश दिया।