सीएफटीसी ने पूर्व एफटीएक्स इंजीनियर के साथ निपटारा अंतिम रूप दिया, 3.7 मिलियन डॉलर की वसूली लगाई।

न्यायालय के आदेश ने FTX के पूर्व इंजीनियरिंग प्रमुख के खिलाफ CFTC का मामला समाप्त किया

अमेरिकी व्युत्पन्न वस्तु नियामक ने एक बड़े धोखाधड़ी मामले के हिस्से के रूप में एक पूर्व क्रिप्टो कार्यकारी के खिलाफ प्रवर्तन कार्रवाई की। कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन (CFTC), जो अमेरिकी व्युत्पन्न वस्तु बाजारों की देखरेख करने वाली एक स्वतंत्र संघीय एजेंसी है, ने 1 अप्रैल को घोषणा की कि उसने FTX के पूर्व इंजीनियरिंग प्रमुख निशाद सिंह के खिलाफ अपनी कार्रवाई का निपटारा कर लिया है, जिसमें दंड और चल रही जिम्मेदारियों की रूपरेखा दी गई है।

फाइलिंग में विस्तार से बताया गया है:

"यह आदेश 3.7 मिलियन डॉलर की वसूली (disgorgement) का आदेश देता है, सिंह को आयोग के साथ सहयोग जारी रखने के लिए कहता है, और पांच साल का ट्रेडिंग प्रतिबंध और आठ साल का पंजीकरण प्रतिबंध लगाता है — दोनों ही प्रारंभिक सहमति आदेश के प्रवेश की तारीख से प्रभावी हैं।"

प्रवर्तन निदेशक डेविड मिलर ने कहा: "यहाँ लगाई गई निषेधाज्ञा और मौद्रिक राहत इस बात का प्रदर्शन करती है कि सीएफटीसी के साथ सहयोग करके महत्वपूर्ण लाभ प्राप्त किए जा सकते हैं।" उन्होंने आगे कहा कि यह समाधान उल्लंघनों की गंभीरता और जांच में सार्थक सहायता को प्रोत्साहित करने के एजेंसी के दृष्टिकोण, दोनों को दर्शाता है।

क्रिप्टो प्रवर्तन से मजबूत निगरानी और सहयोग प्रोत्साहन के संकेत मिलते हैं

अदालती रिकॉर्ड दिखाते हैं कि अप्रैल 2023 में दर्ज प्रारंभिक सहमति आदेश में, सिंह को गबन के माध्यम से धोखाधड़ी और ऐसे कृत्य में सहायता और उकसावे के लिए दोषी पाया गया था। इस आदेश ने उन्हें कमोडिटी एक्सचेंज अधिनियम और संबंधित सीएफटीसी विनियमों के तहत धोखाधड़ी-रोधी प्रावधानों का उल्लंघन करने और इसी तरह के दुराचार में जानबूझकर सहायता करने से स्थायी रूप से रोक दिया। पूरक सहमति आदेश पहले के फैसले से जुड़ी सख्त अनुपालन बाध्यताओं को बनाए रखते हुए प्रवर्तन कार्रवाई को औपचारिक रूप से समाप्त करता है।

नियामकों ने यह भी संकेत दिया कि वे इस स्तर पर मुआवजे या सिविल मौद्रिक दंड की मांग नहीं कर रहे हैं, और उन्होंने सीएफटीसी जांच और समानांतर आपराधिक कार्यवाहियों दोनों में सिंह के सहयोग का हवाला दिया। संबंधित संघीय मामले में, सिंह ने कमोडिटी धोखाधड़ी करने की साजिश सहित छह आरोपों में अपना दोष स्वीकार किया। यह परिणाम दर्शाता है कि सहयोग प्रवर्तन के परिणामों को कैसे प्रभावित कर सकता है, और साथ ही डिजिटल संपत्ति प्लेटफार्मों और व्युत्पन्न बाजारों से जुड़े दुराचार की निरंतर निगरानी को भी मजबूत करता है।

अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न 🧭

• CFTC ने FTX-संबंधी प्रवर्तन मामले को कैसे संभाला?

  CFTC ने सहयोग के कारण आगे की सज़ाओं को कम करते हुए प्रतिबंध और वसूली लगाई।

• निशाद सिंह ने अतिरिक्त वित्तीय दंड से क्यों बचा?

  नियामकों ने दीवानी और आपराधिक दोनों जांचों में पर्याप्त सहयोग का हवाला दिया।

• पूर्व FTX कार्यकारी के खिलाफ क्या दंड लगाए गए थे?
  उसे अवैध लाभ की वापसी, ट्रेडिंग पर प्रतिबंध, और उल्लंघनों से जुड़ी पंजीकरण पर प्रतिबंध का सामना करना पड़ रहा है।
• यह मामला क्रिप्टो विनियमन के लिए क्या संकेत देता है?

  यह सख्त निगरानी को मजबूत करता है, साथ ही यह भी दिखाता है कि सहयोग परिणामों को प्रभावित कर सकता है।