AUSTRAC ने क्रिप्टो एक्सचेंज Cointree पर रिपोर्टिंग विफलताओं के लिए जुर्माना लगाया

स्वयं रिपोर्टिंग के बावजूद Cointree पर जुर्माना

ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय खुफिया एजेंसी, ऑस्ट्रेलियाई ट्रांजैक्शन रिपोर्ट्स और एनालिसिस सेंटर (AUSTRAC), ने क्रिप्टोक्यूरेंसी एक्सचेंज Cointree को समय पर संदिग्ध मामला रिपोर्ट (SMRs) जमा नहीं करने के लिए $75,120 के जुर्माना नोटिस जारी किए हैं। एजेंसी ने नोटिस जारी किए जब Cointree ने स्वेच्छा से खुलासा किया कि वह एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद वित्तपोषण (AML/CTF) एक्ट द्वारा निर्धारित रिपोर्टिंग समयसीमा का पालन करने में असमर्थ था।

AUSTRAC के CEO ब्रेंडन थॉमस ने इस कदम को न्यायोचित बताया, कहा कि जो एक्सचेंज अनुपालन करने में असफल होते हैं, वे उनकी एजेंसी को इस प्रकार की संदिग्ध गतिविधि को निपटाने के अवसर से वंचित कर देते हैं।

“SMRs हमें और हमारे कानून प्रवर्तन भागीदारों को वित्तीय प्रणाली के संदिग्ध दुरुपयोग के बारे में जानकारी प्रदान करते हैं, और यह जानकारी हर साल अनगिनत आपराधिक जाँचों को शुरू करती है,” थॉमस ने कहा।

Cointree के स्वयं रिपोर्टिंग के निर्णय की सराहना करते हुए, थॉमस ने चेतावनी दी कि यदि यह “भविष्य के अनुपालन को सुनिश्चित करने के लिए अपने सिस्टम और नियंत्रणों को सुधारने के लिए सक्रिय कदम नहीं उठाता है” तो इसे बहुत अधिक गंभीर नियामकीय प्रतिक्रिया का सामना करना पड़ेगा।

ऑस्ट्रेलियाई एजेंसी का Cointree के खिलाफ कार्रवाई करने का निर्णय कुछ महीने बाद आया जब AUSTRAC ने कार्रवाई की 13 प्रेषण और डिजिटल मुद्रा एक्सचेंज प्रदाताओं के खिलाफ जो AML/CTF एक्ट के निर्देशों का पालन करने में विफल रहे थे। उस समय, थॉमस ने गैर-अनुपालिक एक्सचेंजों को चेतावनी दी थी कि AUSTRAC संपर्क स्थापित करेगा।

ऑस्ट्रेलियाई नियमों के तहत, विनियमित व्यवसायों को विशेष समयसीमा के भीतर SMRs जमा करना आवश्यक है: संदिग्ध मनी लॉन्ड्रिंग के लिए तीन व्यावसायिक दिनों के भीतर और संदिग्ध आतंकवाद वित्तपोषण के लिए 24 घंटे के भीतर। ऐसा न करने से उल्लंघन होता है।

इस बीच, थॉमस ने खुलासा किया कि जिसे उन्होंने डिजिटल संपत्ति क्षेत्र का “बढ़ा हुआ जोखिम” कहा है, उसका समाधान AUSTRAC की नियामक प्राथमिकता है। उन्होंने उन संस्थाओं से आग्रह किया जो अभी तक SMRs जमा नहीं करती हैं, कि वे इसे हल करने के लिए तात्कालिक कदम उठाएँ।

“यदि आप समय पर अपने SMRs जमा नहीं कर रहे हैं, तो संभवतः आपकी प्रणाली स्तरीय नहीं है। यह आवश्यक है कि सभी विनियमित व्यवसाय सुनिश्चित करें कि उनके पास उपयुक्त सिस्टम और नियंत्रण उपलब्ध हों ताकि वे अपने AML/CTF दायित्वों को पूरा कर सकें,” थॉमस ने कहा।