מחוקקי ארה"ב מבקרים את הפיקוח של ה-SEC בעוד היעלמות נתוני גנסלר מערערת את האמון באכיפה

הוועדה של בית הנבחרים מתחה ביקורת על ה-SEC בשל הודעות שנמחקו של גנסלר

מנהיגי הוועדה לשירותים פיננסיים של בית הנבחרים שלחו מכתב ב-30 בספטמבר ליו”ר ועדת ניירות ערך והבורסה של ארה”ב (SEC), פול אטקינס, ושאלו על הטיפול של הסוכנות בהודעות הטקסט שנמחקו של יו”ר לשעבר גארי גנסלר. המכתב נחתם על ידי יו”ר הוועדה פרנץ’ היל, יו”ר תת-הוועדה לפיקוח וחקירות דן מייסר, יו”ר תת-הוועדה לשוקי הון אן וגאר, ויו”ר תת-הוועדה לנכסים דיגיטליים בריאן סטייל. חברי קונגרס ציינו ממצאים ממשרד המפקח הכללי של ה-SEC (OIG) שהראו טעויות שניתן היה למנוע בניהול מכשירים ניידים והעלו ספקות האם הסטנדרטים של הסוכנות הוחלו באופן שווה.

המכתב ציין את מסקנות ה-OIG על אובדן המידע:

הדוח מעלה חששות בנוגע לטיפול של ה-SEC בטכנולוגיות מידע (IT), במיוחד כפי שהן נוגעות לאנשיה הבכירים ביותר.

לדברי החוקרים, הטלפון החכם של גנסלר הפסיק להתחבר למערכות הוועדה ביולי 2023, ובכל זאת משרד טכנולוגיות המידע לא נקט פעולה מתקנת. המכשיר נמחק בסופו של דבר ב-6 בספטמבר 2023, ומחק כמעט שנה של הודעות טקסט.

חברי הקונגרס הדגישו את חוסר הסדירות בלוח הזמנים, וכתבו: “הוועדה מודאגת לא רק שמשרד טכנולוגיות המידע יישם מדיניות שהייתה ‘מובנת בצורה לקויה’, אלא גם שנראה שיו”ר לשעבר גנסלר עשוי היה לקבל טיפול מיוחד. הטלפון של יו”ר לשעבר גנסלר לא נמחק עד ל-6 בספטמבר 2023, יותר משבועיים אחרי שהמחיקה הייתה צריכה להתרחש.”

במבט אל פעולות ה-SEC בהשוואה לרשומות האכיפה שלה, הוועדה הצביעה על 400 מיליון הדולר בהסדרים שהסוכנות אספה בשנת הכספים 2023 מחברות שנענשו על כך שלא שמרו על רשומות תקינות. חברים טענו כי הוועדה חייבת לעמוד באותן דרישות שהיא אוכפת, תוך הדגשה:

באופן קולקטיבי, האירועים הללו, יחד עם ממצאי ה-OIG, מעלים חששות חמורים לגבי עמידתו של יו”ר לשעבר גנסלר וה-OIT בחוקי שמירת הרשומות הפדרליים, חובות השקיפות ושלמות הפיקוח של הסוכנות.

בעוד שחלק מהמבקרים אמרו שהפרשה פוגעת בשקיפות, אחרים הציעו שהתוצאה עשויה לדחוף את הרגולטורים והתעשייה הפיננסית לעבר מדיניות תקשורת דיגיטליות עקבית יותר.