Kraken נקנסה ב-5.1 מיליון דולר בשל הפרת רגולציה באוסטרליה

מתקן אשראי בלתי חוקי

בית משפט אוסטרלי קנס את פלטפורמת המסחר בנכסים דיגיטליים Kraken בסך של 5.1 מיליון דולר אוסטרלי (AUD) על “הנפקת מתקן אשראי באופן בלתי חוקי ליותר מ-1,100 לקוחות אוסטרלים.” הקנס מסיים את ההליכים המשפטיים נגד הפלטפורמה שהושק על ידי ועדת ניירות ערך והשקעות של אוסטרליה (ASIC).

על פי ההצהרה של הרגולטור מה-12 בדצמבר, הקנס נגד Kraken מתייחס למוצר ה”מארג’ין אקסטנשן” שלו, שהוצע למשתמשים ללא קביעת שוק יעד (TMD). המוצר, שKraken הציעה מאז אוקטובר 2021, אפשר המשכי מרג’ין להתבצע ולהחזירם בין אם בנכסים דיגיטליים כמו ביטקוין או במטבעות לאומיים כמו דולרים אמריקאים.

אולם, באוגוסט השנה, פסק בית משפט פדרלי אוסטרלי כי Bit Trade — המפעיל של Kraken במדינה — הפרה את חובות התכנון וההפצה (DDO) בכל פעם שהציעה את המוצר ללא TMD. בהתייחס להחלטת בית המשפט להטיל עונש על Bit Trade, יו”ר ASIC, ג’ו לונגו, אמר:

קביעות שוק יעד הן חיוניות להבטחת שהמשקיעים לא ישווקו אליהם מוצרים בלתי הולמים שיכולים להזיק להם. Bit Trade הנפיקה את מוצר הרחבת המרג’ין שלה ליותר מ-1,100 אוסטרלים שנגבו מהם דמי עמלות וריבית של יותר מ-7 מיליון דולר אמריקאי מבלי לשקול אם המוצר מתאים להם.

לונגו חשף כי המשתמשים עליהם כיוונה Bit Trade ספגו הפסדים העולים על 5 מיליון דולר אמריקאי, כולל משקיע אחד שאיבד כמעט 4 מיליון דולר אמריקאי.

יו”ר ASIC גם חשף כי הקנס על Bit Trade הוא הראשון על פלטפורמת מסחר בנכסים דיגיטליים ללא TMD. לונגו הוסיף כי הקנס ישמש כאזהרה נגד פלטפורמות מסחר נוספות בנכסים דיגיטליים שעדיין לא עמדו בכל חובות הרגולציה שלהן.

בינתיים, בפסק הדין שפורסם ב-12 בדצמבר, אמר השופט ניקולס של בית המשפט הפדרלי האוסטרלי כי הכשלון של Bit Trade להיצמד לדרישות משטר ה-DDO אף לאחר שנודע להם “מצביע על מערכת התאמה פגומה בצורה חמורה.” הוא הוסיף כי ההפרות של Bit Trade היו “חמורות ומונעות מרצון למקסם את ההכנסות.”

בנוסף להטלת הקנס הכבד, השופט גם הורה ל-Bit Trade לשלם את עלויות ההליך של ASIC.