ה-CFTC מסיימת הסדר עם מהנדס לשעבר ב-FTX, מטילה השבת רווחים בסך 3.7 מיליון דולר

צו בית משפט מסיים את תיק ה‑CFTC נגד לשעבר ראש ההנדסה של FTX

רגולטור הנגזרים האמריקאי נקט צעדי אכיפה נגד מנהל קריפטו לשעבר כחלק מתיק הונאה רחב יותר. הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות (CFTC), סוכנות פדרלית עצמאית המפקחת על שוקי הנגזרים בארה״ב, הודיעה ב‑1 באפריל כי סיימה את ההליך שניהלה נגד לשעבר ראש ההנדסה של FTX, נישאד סינג, תוך פירוט סנקציות והתחייבויות מתמשכות.

במסמך נכתב:

“הצו מטיל השבה (disgorgement) בסך 3.7 מיליון דולר, מחייב את סינג להמשיך לשתף פעולה עם הוועדה, ומטיל איסור מסחר לחמש שנים ואיסור רישום לשמונה שנים — שניהם ממועד כניסת צו ההסכמה הראשוני לתוקף.”

מנהל האכיפה דיוויד מילר מסר: “צווי המניעה והסעד הכספי שהוטלו כאן מדגימים את היתרונות המשמעותיים שניתן להשיג באמצעות שיתוף פעולה עם ה‑CFTC.” הוא הוסיף כי ההסדר משקף הן את חומרת ההפרות והן את גישת הסוכנות לעידוד סיוע משמעותי בחקירות.

אכיפת קריפטו מאותתת על פיקוח חזק יותר ותמריצים לשיתוף פעולה

רישומי בית המשפט מראים כי צו ההסכמה הראשוני, שניתן באפריל 2023, קבע שסינג אחראי להונאה באמצעות ניכוס לרעה וכן לסיוע ולשידול להתנהגות כזו. הצו אסר עליו לצמיתות להפר הוראות נגד הונאה לפי חוק חילופי הסחורות (Commodity Exchange Act) ותקנות CFTC הקשורות, וכן לסייע במכוון להתנהלות פסולה דומה. צו ההסכמה המשלים מסיים רשמית את פעולת האכיפה תוך שמירה על חובות ציות מחמירות הקשורות לפסק הדין הקודם.

הרגולטורים ציינו גם כי בשלב זה אינם פועלים להשגת השבה לנפגעים (restitution) או קנס אזרחי כספי, תוך הסתמכות על שיתוף הפעולה של סינג הן בחקירת ה‑CFTC והן בהליכים פליליים מקבילים. בתיק הפדרלי הקשור, סינג הודה באשמה בשישה סעיפים, לרבות קשירת קשר לביצוע הונאת סחורות. התוצאה מדגישה כיצד שיתוף פעולה יכול להשפיע על תוצאות האכיפה, ובמקביל מחזקת את המשך הפיקוח על התנהלות פסולה הקשורה לפלטפורמות נכסים דיגיטליים ולשוקי נגזרים.

שאלות נפוצות 🧭

• כיצד טיפלה ה‑CFTC בתיק האכיפה הקשור ל‑FTX?
  ה‑CFTC הטילה איסורים והשבה (disgorgement) תוך הפחתת סנקציות נוספות בשל שיתוף פעולה.
• מדוע נישאד סינג נמנע מסנקציות כספיות נוספות?
  הרגולטורים ציינו שיתוף פעולה משמעותי הן בחקירות אזרחיות והן בחקירות פליליות.
• אילו סנקציות נאכפו נגד בכיר FTX לשעבר?
  הוא ניצב בפני השבה (disgorgement), איסור מסחר ואיסור רישום הקשורים להפרות.
• על מה מאותת תיק זה לגבי רגולציית קריפטו?
  הוא מחזק פיקוח מחמיר תוך הדגשה ששיתוף פעולה יכול להשפיע על התוצאות.