ה-SEC דוחקת לקדם רגולציה עם בהירות בנושא משמורת קריפטו של ברוקרים-סוחרים

ה-SEC מבהיר סטנדרטים לשמירה ברוקרים-דילרים על ניירות ערך של נכסי קריפטו

רשות ניירות הערך האמריקאית (SEC) פרסמה ב-17 בדצמבר הצהרה שפורסמה על ידי צוות מחלקת המסחר והשוק, שמתייחסת לדרך שבה ברוקרים-דילרים יכולים לשמור על ניירות ערך של נכסי קריפטו תחת כללי הגנת הלקוחות הקיימים.

ה-SEC ציינה:

הצהרה זו מתייחסת לכל ברוקרים-דילרים שנושאים ניירות ערך של נכסי קריפטו עבור לקוחות, כולל ברוקרים-דילרים שמנהלים עסק מסורתי של ניירות ערך.

הצוות הסביר שההנחיות מספקות את השקפותיו על יישום פסקה (ב)(1) מתוך כלל 15c3-3 תחת חוק ניירות הערך של 1934 ומוגבלות לדרישת ההחזקה הפיזית או השליטה. ההצהרה מתארת נסיבות שבהן ברוקר-דילר עשוי לראות עצמו כבעל ההחזקה הפיזית של נייר ערך של נכס קריפטו, כולל גישה ישירה לנכס והיכולת להעביר אותו באמצעות טכנולוגיית ספר החשבונות המפוזר המשויך. היא גם מפרטת ציפיות להערכת תכונות, מינהל ועמידות תפעולית של הספר החשבונאי המפוזר המובנה לפני שהשמירה מתבצעת ובמרווחים סבירים לאחר מכן.

קרא עוד: יושב ראש ה-SEC פורש תכנית לאיחוד קריפטו וניירות ערך תחת קורת גג אחת

הצוות ציין עוד: “הצהרה זו היא חלק ממאמץ לספק בהירות רבה יותר ליישום חוקי ניירות הערך הפדרליים לניירות ערך של נכסי קריפטו.” הוא הוסיף:

המחלקה מספקת את השקפותיה בתגובה לבקשות מצד משתתפי השוק כצעד ביניים בעוד שהמועצה ממשיכה לשקול נושאים הקשורים לשמירה של ברוקרים-דילרים על ניירות ערך של נכסי קריפטו והמשוב שקיבל.

סעיפים נוספים מתארים מתי ברוקר-דילר לא צריך לראות עצמו כבעל ההחזקה, כולל מצבים שבהם ישנן חסרונות בטיחות או תפעול משמעותיים ברשת הבלוקצ’יין הרלוונטית. ההנחיה מדגישה גם בקרת מפורחרות עם פרקטיקות הטובות בתעשייה להבטיח מפתחות פרטיים ומתווה דרישות לתכנון שיבושים כגון תקלות בבלוקצ’יין, התקפות 51%, פורק קשיח או איירדרופים, כמו גם נוהלי העברת נכסים בזמן הפסקת פעילות החברה, פשיטות רגל או חיסול. באופן קולקטיבי, הצהרה זו שואפת להתאים את ההגנות הקיימות בניירות ערך לניירות ערך של נכסי קריפטו תוך מתן עדיפות להגנת הלקוחות והשגת שווקים מסודרים.

שאלות ותשובות ⏰

• מה הבהיר ה-SEC לגבי שמירה של ברוקים-דילרים על ניירות ערך של נכסי קריפטו?
  ה-SEC הבהיר כיצד כללי הגנת הלקוחות הקיימים מתייחסים כאשר ברוקים-דילרים שומרים על ניירות ערך של נכסי קריפטו.
• על איזה כלל של ה-SEC מתמקדת ההנחיה לשמירה על נכסי קריפטו?
  ההנחיה מתמקדת בדרישת ההחזקה הפיזית או השליטה של כלל 15c3-3.
• מתי יכול ברוקר-דילר לראות עצמו כבעל ההחזקה של נייר ערך של נכס קריפטו?
  ברוקר-דילר יכול לעשות זאת כאשר יש לו גישה ישירה ויכולת להעביר ברשת הבלוקצ’יין הרלוונטית.
• אילו סיכונים יכולים למנוע מברוקר-דילר את ההחזקה הכספית?
  חולשות בטיחות או תפעול משמעותיות ברשת הבלוקצ’יין יכולות לפסול את ההחזקה.