AUSTRAC קונסת את זירת המסחר הקריפטוגרפית Cointree על כשלי דיווח

קוינטרי נקנסה למרות דיווח עצמי

הסוכנות האוסטרלית למודיעין פיננסי, המרכז האוסטרלי לדיווחי עסקות וניתוחן (AUSTRAC), הוציאה הודעות קנס בסכום כולל של $75,120 לבורסת המטבעות הקריפטוגרפיים קוינטרי על אי הגשת דיווחים על עניינים חשודים (SMRs) בזמן. הסוכנות הוציאה את ההודעות לאחר שקוינטרי דיווחה מיוזמתה שלא עמדה בלוח הזמנים לדיווח, כפי שנדרש בחוק למניעת הלבנת הון ומימון טרור (AML/CTF).

מנכ״ל AUSTRAC, ברנדן תומאס, הצדיק את המהלך, ואמר כי החלפונים שאינם עומדים בדרישות שוללים מהסוכנות שלו את ההזדמנות להתמודד עם פעילות חשודה כזו.

“SMRs מספקים ל-AUSTRAC ולשותפינו באכיפת החוק מידע על חשדות לשימוש לא נכון במערכת הפיננסית, ומידע זה גורם לפתיחת חקירות פליליות רבות כל שנה,” אמר תומאס.

בעוד שהכיר בהחלטת קוינטרי לדווח על ההפרות בעצמה, תומאס הזהיר את הבורסה לקריפטו שהיא תהיה כפופה לתגובה רגולטורית חמורה יותר אם תיכשל בנקיטת “צעדים פרואקטיביים לתקן את המערכות והבקרות שלה על מנת להבטיח עמידה בדרישות בעתיד.”

החלטת הסוכנות האוסטרלית לנקוט פעולה נגד קוינטרי באה מספר חודשים לאחר ש-AUSTRAC פעלה נגד 13 ספקי העברות כספים ומטבעות וירטואליים שלא עמדו בדרישות חוק ה-AML/CTF. באותו זמן, תומאס הזהיר חלפונים לא עומדים בדרישות ש-AUSTRAC תיצור קשר.

על פי התקנות האוסטרליות, עסקים מפוקחים חייבים להגיש SMRs במסגרת זמנים מסוימת: בתוך שלושה ימי עסקים במקרה של חשד להלבנת הון ובתוך 24 שעות במקרה של חשד למימון טרור. אי עמידה בזמנים אלו מהווה הפרה.

בינתיים, תומאס חשף שכתובת מה שהוא כינה “הסיכון המוגבר” של מגזר הנכסים הדיגיטליים הוא עדיפות רגולטורית של AUSTRAC. הוא הפציר ישויות שטרם הגישו SMRs לנקוט באמצעים מיידיים לפתור זאת.

“אם אתה לא מגיש את ה-SMRs שלך בזמן, זה כנראה אומר שהמערכות שלך אינן כשירות. חשוב שכל העסקים המפוקחים יבטיחו שיש להם מערכות ובקרות מתאימות כדי לעמוד במחויבויות ה-AML/CTF שלהם,” אמר תומאס.