$1.1M קנס הוטל על Mosaic Exchange בשערוריית תרמית קריפטו

מכה מטעם ה-CFTC: חברת קריפטו הונאתית נאסרה, נמסר קנס של 1.1 מיליון דולר

נציבות המסחר בחוזים עתידיים על סחורות (CFTC) הודיעה ביום שני כי Mosaic Exchange Ltd. והמנכ”ל שלה, שון מייקל, נדרשו לשלם קנסות בסך מעל 1.1 מיליון דולר על הפעלת תוכנית מסחר בנכסים דיגיטליים בהונאה. בית המשפט המחוזי של ארצות הברית למחוז הדרומי של פלורידה הוציא פסקי דין סופיים בתאריכים 23 ו-30 בדצמבר 2024, בעקבות תביעת ה-CFTC שהוגשה בספטמבר 2023. הנאשמים הואשמו בפרקטיקות גיוס מטעות ובנאצות כספי לקוחות, תוך הפרת חוק בורסת הסחורות (CEA).

כחלק מהפסק, בית המשפט מצא את Mosaic ומייקל אחראיים על התנהלותם. ה-CFTC הצהיר:

צו פסק הדין מכריח אותם לשלם במשותף כ-468,600 דולר בשיפוי, 60,980 דולר בהפקעה, ו-660,000 דולר כקנס מוניטרי אזרחי.

“הצו גם אוסר עליהם לצמיתות לעסוק בהתנהגות המפרה את ה-CEA, בהתאם להאשמות, ואוסר עליהם לצמיתות להירשם ב-CFTC ולסחור בשווקים המפוקחים על ידי ה-CFTC,” הוסיף הרשות האמריקאית.

מפברואר 2019 ועד יוני 2021, הנאשמים גייסו כספים מ-18 לקוחות בעזרת טענות שווא על מרווחי רווחים, נכסים תחת ניהול ושיתופי פעולה עם בורסות קריפטו. ה-CFTC הסבירה כי הראיות חשפו ש-Mosaic זייפה את מדדי הביצועים שלה, בעוד שמייקל השתמש בכספי הלקוחות להוצאות אישיות כמו נסיעות ואוכל.

ה-CFTC חזר על מחויבותו להגן על המשקיעים והמליץ לציבור לבדוק את רישום החברות דרך מסד הנתונים של איגוד החוזים העתידיים הלאומי לפני השקעה. פעילות חשודה ניתן לדווח ל-CFTC דרך קו חם או תכנית ה-whistleblower שלה, שמציעה תגמולים כספיים על טיפים בעלי ערך לפעולה. הסוכנות הדגישה כי הונאות הכרוכות בחברות ללא רישום המציעות השקעות בברכות סחורות הן נושא הולך וגדל וקראה לציבור לנקוט זהירות.