L'Association Américaine des Valeurs Mobilières poursuit la SEC pour manque de transparence dans les actions d'exécution

L’American Securities Association (ASA) a déposé une plainte contre la Commission des valeurs mobilières et des changes des États-Unis (SEC) jeudi pour non-respect de la Freedom of Information Act (FOIA). L’ASA cherche à contraindre la SEC à divulguer les dossiers liés à son “initiative de contrôle des archives” qui a imposé des pénalités aux courtiers-négociants pour avoir conservé des communications hors canal, telles que des messages texte sur des appareils personnels. La plainte souligne les pouvoirs d’enquête et d’exécution substantiels de la SEC et critique ses pratiques pour leur manque de transparence, notamment sur la manière dont les pénalités ont été calculées et les raisonnements derrière celles-ci. Cette plainte a été déposée dans le contexte d’un débat plus large sur la transparence et la responsabilité des organismes de régulation.