La SEC révoque l'enregistrement de Lufkin Advisors suite à des activités cryptographiques frauduleuses

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a institué des procédures administratives contre Lufkin Advisors LLC mercredi. Cela fait suite à une offre de règlement de Lufkin Advisors, que la SEC a acceptée. La SEC a trouvé que Lufkin Advisors s’était livré à des activités frauduleuses, incluant la mauvaise gestion des actifs cryptographiques, des investissements non divulgués avec un employeur lié au conjoint du principal de la firme, et des pratiques comptables inappropriées. La firme a également échoué à surveiller les valeurs d’investissement et à adhérer aux exigences statutaires, incluant la garde des actifs, l’exactitude des rapports, et la maintenance des dossiers de l’conseiller. En conséquence, la SEC a définitivement interdit à Lufkin Advisors de futures violations de multiples sections de la loi des conseillers et des règles correspondantes, et a révoqué leur enregistrement. Sans admettre ni nier les découvertes, sauf pour la juridiction de la SEC et certaines découvertes, Lufkin Advisors consent à l’ordre.