Kraken frappé d'une amende de 5,1 millions de dollars pour infraction réglementaire en Australie

Crédit Illégal

Un tribunal australien a infligé une amende de 5,1 millions de dollars australiens (AUD) à la plateforme d’échange d’actifs numériques Kraken pour avoir “illégalement émis une facilité de crédit à plus de 1 100 clients australiens.” La pénalité met fin aux procédures judiciaires engagées contre la plateforme par la Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC).

Selon la déclaration du régulateur en date du 12 décembre, la pénalité contre Kraken est liée à son produit de “prolongation de marge”, qui avait été offert aux utilisateurs sans détermination du marché cible (TMD). Le produit, que Kraken propose depuis octobre 2021, permettait de faire et de rembourser des prolongations de marge soit en actifs numériques comme le bitcoin, soit en monnaies nationales telles que le dollar américain.

Cependant, en août de cette année, un tribunal fédéral australien a statué que Bit Trade — l’opérateur de Kraken dans le pays — avait enfreint ses obligations de conception et de distribution (DDO) chaque fois qu’il offrait le produit sans TMD. Commentant la décision du tribunal de pénaliser Bit Trade, le président de l’ASIC, Joe Longo, a déclaré :

Les déterminations de marché cible sont fondamentales pour garantir que les investisseurs ne se voient pas proposer des produits inappropriés qui pourraient leur nuire. Bit Trade a émis son produit de prolongation de marge à plus de 1100 Australiens qui ont été facturés pour des frais et des intérêts de plus de 7 millions USD sans prendre en considération si le produit leur convenait.

Longo a révélé que les utilisateurs ciblés par Bit Trade ont subi des pertes dépassant 5 millions USD, dont un investisseur ayant perdu presque 4 millions USD.

Le président de l’ASIC a également révélé que la pénalité contre Bit Trade est la première du régulateur contre une plateforme d’échange d’actifs numériques sans TMD. Longo a ajouté que l’amende servira également d’avertissement aux autres plateformes d’actifs numériques qui n’ont pas encore respecté toutes leurs obligations réglementaires.

Pendant ce temps, dans son jugement rendu le 12 décembre, le juge Nicholas de la Cour fédérale australienne a déclaré que l’échec de Bit Trade à se conformer aux exigences du régime DDO même après en avoir été informé “indique un système de conformité gravement déficient.” Il a ajouté que les infractions de Bit Trade étaient “graves et motivées par le désir de maximiser les revenus.”

En plus d’imposer l’importante amende, le juge a également ordonné à Bit Trade de payer les frais de l’ASIC pour la procédure.