OKX به دلیل نقص‌های ضد پول‌شویی توسط FIAU مالت به مبلغ 1.2 میلیون دلار جریمه شد.

Okcoin Europe به دلیل عدم رعایت الزامات تطابق‌پذیری توسط FIAU جریمه ۱.۲ میلیون دلاری شد

واحد تحلیل اطلاعات مالی مالتا (FIAU) جریمه‌ای به مبلغ ۱.۲ میلیون دلار (۱.۰۵ میلیون یورو) به Okcoin Europe Ltd پس از بررسی تطابق‌پذیری در سال ۲۰۲۳ که نواقص قابل‌توجهی در فرآیندهای ارزیابی ریسک شرکت آشکار کرد، صادر کرده است.

یافته‌های FIAU که امروز منتشر شد، شکست‌ها در ارزیابی‌های ریسک پول‌شویی و پایش تراکنش‌ها را برجسته کرد، با این حال، صرافی از آن زمان به بعد به این نگرانی‌ها رسیدگی کرده است.

این ممیزی نشان داد که ارزیابی ریسک تجاری زیرمجموعه اروپایی OKX برای ارزیابی مؤثر تهدیدات مربوط به پول‌شویی و تأمین مالی تروریسم ناکافی بود. علاوه بر این، تقریباً نیمی از حساب‌های مشتریان بررسی‌شده فاقد ارزیابی‌های ریسک مناسب بودند و تقریباً ۸۰٪ از تراکنش‌ها، که در مجموع بیش از ۲۰ میلیون دلار بودند، به‌صورت کافی بررسی نشده بودند.

یکی از مواردی که توسط FIAU پرچم‌گذاری شد، شامل مشتری بود که پس از فعالیت کم در سال‌های گذشته، ناگهان ۱.۸ میلیون دلار در کمتر از چهار ماه واریز کرد که بسیار بیشتر از توقعات اعلام‌شده بود.

با وجود نشانه‌های واضح خطر، Okcoin در ابتدا به بررسی این تراکنش‌ها نپرداخت و فقط در سال ۲۰۲۲ پس از تلاش‌های ناموفق برای دریافت مستندات، حساب را مسدود کرد. پس از این یافته‌ها، شرکت اقداماتی پیشگیرانه برای بهبود چارچوب تطابق‌پذیری خود انجام داده است.