نیروی ویژه SEC طرح‌های پمپ و دامپ خارجی که سرمایه‌گذاران آمریکایی را تهدید می‌کند، هدف قرار می‌دهد

طرح‌های پمپ و دامپ فرامرزی، اقدام اجرایی SEC را به دنبال دارد

کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) در تاریخ ۵ سپتامبر اعلام کرد که یک نیروی متمرکز فرامرزی برای تقویت تلاش‌های بخش اجرایی برای شناسایی و پیگیری تقلب‌های بین‌المللی که سرمایه‌گذاران امریکایی را تهدید می‌کند، راه‌اندازی کرده است. این حرکت نشان دهنده افزایش نظارت‌های قانونی بر شرکت‌های مستقر در خارج از کشور که به بازارهای سرمایه امریکایی دسترسی پیدا می‌کنند و واسطه‌هایی که از آن‌ها حمایت می‌کنند، می‌باشد.

SEC اولویت‌های نیروی متمرکز را در اعلامیه خود مشخص کرد:

نیروی متمرکز فرامرزی ابتدا بر تحقیق در مورد تخلفات احتمالی قوانین فدرال امنیتی ایالات متحده مربوط به شرکت‌های مستقر در خارج از کشور، از جمله دست‌کاری احتمالی بازار مانند طرح‌های ‘پمپ و دامپ’ و ‘رمپ و دامپ’ تمرکز خواهد کرد.

“نیروی متمرکز همچنین تلاش‌های اجرایی را بر نگهبانان، به ویژه حسابرسان و متعهدان که به این شرکت‌ها کمک می‌کنند تا به بازارهای سرمایه ایالات متحده دسترسی پیدا کنند، متمرکز خواهد کرد”، SEC افزود. “علاوه بر این، تخلفات احتمالی قوانین امنیتی مربوط به شرکت‌های از حوزه‌های قضایی خارجی، مانند چین، که کنترل دولتی و عوامل دیگر خطرات ویژه‌ای را برای سرمایه‌گذاران ایجاد می‌کنند، بررسی خواهد شد.” پمپ و دامپ یک طرح کلاهبرداری است که در آن افراد به طور مصنوعی قیمت یک دارایی را با هیاهو افزایش می‌دهند، سپس به سرعت سهام خود را برای سود می‌فروشند که باعث سقوط قیمت می‌شود. رمپ و دامپ مشابه است، اما دست‌کاران از معاملات پرحجم کنترل شده به جای خبرهای کاذب برای افزایش قیمت قبل از فروش استفاده می‌کنند.

پل اس. اتکینز، رئیس SEC، بر تعادل بین باز بودن و اجرای قانون تأکید کرد و گفت: “ما به شرکت‌های از سراسر جهان که به دنبال دسترسی به بازارهای سرمایه ایالات متحده هستند، خوش‌آمد می‌گوییم. اما ما رفتارهای بد – چه شرکت‌ها، واسطه‌ها، نگهبانان یا معامله‌گران استثماری – که سعی در استفاده از مرزهای بین‌المللی دارند تا از حمایت‌های سرمایه‌گذاران ایالات متحده دوری کنند را تحمل نخواهیم کرد.”

علاوه بر نیروی متمرکز، اتکینز به دیگر بخش‌ها از جمله مالی شرکت‌ها، بررسی‌ها، تجزیه و تحلیل اقتصادی و ریسک، و بازارها و تجارت، همچنین دفتر امور بین‌المللی دستور داد تا تدابیر حفاظتی بیشتری مانند راهنمایی‌های افشای جدید و تغییرات احتمالی قوانین را مدنظر قرار دهند. مارگارت آ. رایان، مدیر بخش اجرایی، اهداف ابتکار را تأکید کرد و اظهار داشت:

نیروی متمرکز فرامرزی از منابع و تخصص بخش اجرایی بهره خواهد برد تا با دست‌کاری و تقلب در بازار بین‌المللی مقابله کند. ما خوشحالیم که بخشی از این تلاش مهم برای اجرای قوانین فدرال امنیتی و حفاظت از سرمایه‌گذاران ایالات متحده هستیم.

در حالی که SEC این ابتکار را به عنوان حفاظتی در برابر خلاف‌کاری‌های بین‌المللی مطرح کرده است، شرکت‌کنندگان در بازار توجه دارند که ناشران خارجی به درستی تنظیم شده فرصتی برای تنوع‌پذیری، نوآوری، و افزایش سرمایه ارائه می‌دهند که به نفع سرمایه‌گذاران ایالات متحده است.