کمیسیون معاملات آتی کالای آمریکا (CFTC) توافق نهایی با مهندس سابق FTX را نهایی کرد و حکم به بازگرداندن ۳.۷ میلیون دلار صادر کرد

حکم دادگاه پرونده CFTC علیه رئیس پیشین مهندسی FTX را مختومه کرد

نهاد ناظر بر مشتقات آمریکا در چارچوب یک پرونده گسترده‌تر کلاهبرداری، علیه یکی از مدیران پیشین حوزه رمزارز اقدام اجرایی انجام داد. کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC)، آژانس فدرال مستقلِ ناظر بر بازارهای مشتقه آمریکا، در ۱ آوریل اعلام کرد که اقدام خود علیه نیشاد سینگ، رئیس پیشین مهندسی FTX را حل‌وفصل کرده و مجازات‌ها و تعهدات جاری را تشریح کرد.

در این پرونده آمده است:

«این دستور، استرداد منافع به مبلغ ۳.۷ میلیون دلار را مقرر می‌کند، سینگ را ملزم می‌سازد که به همکاری با کمیسیون ادامه دهد، و یک ممنوعیت پنج‌ساله معامله‌گری و یک ممنوعیت هشت‌ساله ثبت‌نام — هر دو از تاریخ ثبت دستور رضایت اولیه — اعمال می‌کند.»

دیوید میلر، مدیر بخش اجرای مقررات، گفت: «دستورهای منع و جبران‌های مالی اعمال‌شده در اینجا نشان‌دهنده مزایای قابل‌توجهی است که می‌توان از طریق همکاری با CFTC به دست آورد.» او افزود که این جمع‌بندی هم بازتاب‌دهنده شدت تخلفات است و هم رویکرد آژانس برای ایجاد انگیزه جهت ارائه کمک معنادار در تحقیقات را نشان می‌دهد.

اجرای مقررات رمزارز نشان‌دهنده نظارت قوی‌تر و مشوق‌های همکاری است

سوابق دادگاه نشان می‌دهد دستور رضایت اولیه که در آوریل ۲۰۲۳ ثبت شد، سینگ را بابت کلاهبرداری از طریق سوء‌استفاده/تصاحب نابجا و نیز کمک و معاونت در چنین رفتاری مسئول شناخت. این دستور به‌طور دائمی او را از نقض مقررات ضدکلاهبرداری ذیل «قانون بورس کالایی» و مقررات مرتبط CFTC، و همچنین از کمک عمدی به سوءرفتار مشابه، منع کرد. دستور رضایت تکمیلی به‌طور رسمی اقدام اجرایی را مختومه می‌کند، در حالی که تعهدات سخت‌گیرانه انطباق مرتبط با حکم پیشین را حفظ می‌کند.

ناظران همچنین اعلام کردند که در این مرحله به دنبال جبران خسارت (restitution) یا جریمه پولی مدنی نیستند و دلیل آن را همکاری سینگ هم در تحقیقات CFTC و هم در روندهای کیفری موازی عنوان کردند. در پرونده فدرال مرتبط، سینگ به شش اتهام، از جمله تبانی برای ارتکاب کلاهبرداری در حوزه کالاها، اقرار به گناه کرد. این نتیجه نشان می‌دهد همکاری چگونه می‌تواند بر نتایج اجرای مقررات اثر بگذارد، در عین حال بر تداوم نظارت بر سوءرفتارهای مرتبط با پلتفرم‌های دارایی دیجیتال و بازارهای مشتقه تأکید می‌کند.

پرسش‌های متداول 🧭

• CFTC پرونده اجرایی مرتبط با FTX را چگونه مدیریت کرد؟
  CFTC ممنوعیت‌ها و استرداد منافع را اعمال کرد و به دلیل همکاری، از اعمال مجازات‌های بیشتر کاست.
• چرا نیشاد سینگ از جریمه‌های مالی اضافی اجتناب کرد؟
  ناظران به همکاری قابل‌توجه او در تحقیقات مدنی و کیفری اشاره کردند.
• چه مجازات‌هایی علیه مدیر پیشین FTX اعمال شد؟
  او با استرداد منافع، ممنوعیت معامله‌گری و ممنوعیت ثبت‌نام مرتبط با تخلفات مواجه است.
• این پرونده برای مقررات‌گذاری رمزارز چه پیامی دارد؟
  این پرونده نظارت سخت‌گیرانه را تقویت می‌کند و در عین حال نشان می‌دهد همکاری می‌تواند بر نتایج اثرگذار باشد.