CFTC sõlmis kokkuleppe endise FTX-i inseneriga ja määras talle 3,7 miljoni dollari suuruse tagastamiskohustuse

Kohtuotsus lõpetab CFTC kohtuasja FTX endise tehnilise juhi vastu

USA tuletisinstrumentide reguleeriv asutus võttis laiemas pettusjuhtumis osana täitemeetmeid endise krüptovaluuta juhi vastu. USA tuletisinstrumentide turge järelevalvav sõltumatu föderaalasutus Commodity Futures Trading Commission (CFTC) teatas 1. aprillil, et on lõpetanud menetluse endise FTX inseneriosakonna juhi Nishad Singhi vastu, määrates kindlaks karistused ja jätkuvad kohustused.

Kohtumääruse üksikasjad:

„Otsusega määratakse 3,7 miljoni dollari suurune tagastamisnõue, nõutakse Singhilt jätkuvat koostööd komisjoniga ning kehtestatakse viieaastane kauplemiskeeld ja kaheksa-aastane registreerimiskeeld – mõlemad alates esialgse kokkuleppe jõustumise kuupäevast.”

Järelevalveosakonna direktor David Miller märkis: „Siin kehtestatud ettekirjutused ja rahalised hüvitised näitavad, milliseid olulisi eeliseid võib saavutada koostöös CFTC-ga.” Ta lisas, et otsus peegeldab nii rikkumiste raskust kui ka ameti lähenemist, mille eesmärk on motiveerida uurimiste käigus olulist abi andma.

Krüptovaluuta täitmise tagamine annab märku tugevamast järelevalvest ja koostöö soodustamisest

Kohtutoimikud näitavad, et 2023. aasta aprillis jõustunud esialgses kokkuleppes tunnistati Singh süüdi pettuses omastamise teel ning sellise tegevuse kaasaaitamises ja soodustamises. Kokkuleppega keelati tal lõplikult rikkuda kaubabörsi seaduse ja sellega seotud CFTC määruste pettusevastaseid sätteid ning tahtlikult kaasa aidata sarnastele rikkumistele. Täiendav kokkulepe lõpetab ametlikult täitemenetluse, säilitades samas varasema kohtuotsusega seotud ranged nõuetele vastavuse kohustused.

Reguleerivad asutused märkisid ka, et nad ei taotle praeguses etapis hüvitist ega tsiviilõiguslikku rahalist karistust, viidates Singhi koostööle nii CFTC uurimises kui ka paralleelsetes kriminaalmenetlustes. Seotud föderaalasjas tunnistas Singh end süüdi kuues punktis, sealhulgas vandenõus toorainepettuse toimepanemiseks. Tulemus rõhutab, kuidas koostöö võib mõjutada täitemeetmete tulemusi, tugevdades samal ajal jätkuvat järelevalvet digitaalsete varade platvormide ja tuletisinstrumentide turgudega seotud väärkäitumise üle.

KKK 🧭

• Kuidas CFTC käsitles FTX-iga seotud täitemenetlust?
  CFTC kehtestas keelud ja kohustas tagastama saadud tulu, vähendades samas koostöö tõttu täiendavaid karistusi.
• Miks Nishad Singh pääses täiendavatest rahalistest karistustest?
  Reguleerivad asutused viitasid märkimisväärsele koostööle nii tsiviil- kui ka kriminaaluurimistes.
• Millised karistused määrati endisele FTX-i juhile?
  Talle määrati rikkumistega seotud tagastamisnõue, kauplemiskeeld ja registreerimiskeeld.
• Mida see juhtum tähendab krüptovaluuta reguleerimise seisukohalt?
  See tugevdab ranget järelevalvet, näidates samas, et koostöö võib mõjutada tulemusi.