El siguiente artículo de opinión fue escrito por Alex Forehand y Michael Handelsman para Kelman.Law.
SEC Imputa a un Supuesto Formador de Mercado y Dos Empleados en Represión por Manipulación de Activos Cripto Ofrecidos y Vendidos como Valores
En una operación encubierta emblemática de una novela de John Grisham, la SEC imputó a ZM Quant Investment Ltd., una entidad de las Islas Vírgenes Británicas, por manipular mercados y ofrecer valores no registrados. Actuando como un autoproclamado formador de mercado, ZM Quant utilizó el lavado de operaciones y otras prácticas engañosas para inflar artificialmente el precio y el volumen de operaciones de los tokens de sus clientes. Las estrategias manipulativas de ZM Quant incluyeron autooperaciones y tácticas de alta frecuencia, o “lavado de operaciones”, para crear un interés de mercado artificial y distorsiones significativas del mercado.
Notablemente, ZM Quant fue implicado en una operación encubierta que involucraba a NexFundAI, un proyecto cripto ficticio creado por el FBI. Durante la operación encubierta, ZM Quant acordó generar un volumen de operación artificial para aumentar el atractivo del token, sin saber que era parte de una investigación federal activa.
Se descubrieron esquemas similares que involucraban otros tokens como Saitama Inu y SaitaRealty, donde las prácticas de comercio manipulativo de ZM Quant llevaron a picos extremos e insostenibles en el volumen de operaciones. En el caso de SaitaReality, la SEC señaló que “[e]n 24 horas, el volumen de operaciones aumentó de niveles diminutos a cuatrillones de operaciones individuales y miles de millones de dólares en volumen diario. Como resultado de la operación manipulativa de ZM Quant, SaitaRealty vio un aumento del 412,000,000,000 por ciento en la cantidad de transacciones”.
La denuncia de la SEC destaca la amenaza continua que suponen tales prácticas de mercado engañosas y busca interdictos permanentes para prevenir más daños a los inversores. Para leer la denuncia completa, vea aquí.
SEC Imputa a Supuesto Formador de Mercado y su Empleado en Represión por Manipulación de Activos Cripto Ofrecidos y Vendidos como Valores
Gotbit Consulting LLC, una entidad con sede en Belice también conocida como Gotbit Hedge Fund, recientemente fue acusada por la SEC por orquestar un esquema de manipulación de mercado que involucraba el activo cripto “Robo Inu”. La SEC alega que Gotbit, un autoproclamado formador de mercado, creó un entorno de operaciones engañoso para Robo Inu, con el objetivo de atraer a los inversores minoristas para comprar el token fabricando la ilusión de un mercado vibrante.
Según la denuncia de la SEC, el promotor cripto Vy Pham contrató a Gotbit para lo que puede describirse como “manipulación de mercado como servicio”. Supuestamente Gotbit utilizó el lavado de operaciones para inflar el volumen de operaciones de Robo Inu, haciéndolo parecer mucho más popular de lo que era. El esquema, impulsado por algoritmos de operación y bots, a veces generaba más de $1 millón en volumen de operaciones falsas por día, engañando a los inversores para que creyeran en la legitimidad y demanda de mercado del activo. Como evidencia de la mala fe de Gotbit, la SEC notó que “[a]l promocionar sus servicios de manipulación de mercado a clientes potenciales, los empleados de Gotbit destacaban su capacidad para inflar el precio y el volumen de un token y explicaban cuánto podían beneficiarse los oferentes de tokens de esta manipulación de mercado”. Para leer la denuncia completa, vea aquí.
SEC Imputa a Cuatro Promotores en Represión por Manipulación de Activos Cripto Ofrecidos y Vendidos como Valores
La SEC presentó por separado cargos por fraude contra cuatro individuos acusados de manipular los mercados de dos activos cripto, “Saitama Inu” y “SaitaRealty”, que fueron comercializados como valores a inversores minoristas. Según la SEC, los acusados diseñaron esquemas para engañar a los inversores a comprar estos tokens haciendo varias tergiversaciones y creando una falsa impresión de operaciones activas.
La denuncia de la SEC alega que los promotores utilizaron el sitio web de Saitama, libros blancos y redes sociales para hacer afirmaciones engañosas sobre la construcción de un “ecosistema Saitama” con varios productos, incluidas aplicaciones de billetera inteligente y plataformas de operación, para aumentar el valor de Saitama Inu. Los acusados también son acusados de alentar falsamente a los inversores a comprar y mantener el activo mientras vendían grandes cantidades de él en secreto. Finalmente, los acusados supuestamente participaron en manipulación intencional del mercado al contratar empresas ZM Quant Investment Ltd. y Gotbit Consulting LLC para proporcionar “manipulación de mercado como servicio”, mediante la cual los formadores de mercado inflarían el volumen de operaciones y manipularían los precios de Saitama Inu y SaitaRealty en transacciones no registradas. Para leer la denuncia completa, vea aquí.
SEC Imputa a Supuesto Formador de Mercado y su Empleado en Represión por Manipulación de Activos Cripto Ofrecidos y Vendidos como Valores
Como parte de la operación encubierta “NexFundAI” del FBI, la SEC acusó a CLS Global FZC LLC, una firma con sede en los EAU que afirmaba ser un formador de mercado cripto, junto con su empleado Andrey Zhorzhes, por presunta manipulación del mercado. La SEC alega que el esquema fue diseñado para estafar a los inversores para que compraran NexFundAI a través de la ilusión de un mercado en plena actividad.
Según la denuncia, los promotores detrás de NexFundAI supuestamente contrataron a CLS Global para entregar “manipulación de mercado como servicio”, lo que implicaba inflar el volumen de operaciones para engañar a los inversores minoristas. La SEC afirma que CLS Global y Zhorzhes llevaron a cabo operaciones que no tenían valor económico real, utilizando algoritmos y bots para crear actividad artificial y engañar al público sobre el verdadero interés del mercado en el activo. Para leer la denuncia completa, vea aquí.
SEC Imputa a Promotor en Represión por Manipulación de Activos Cripto Ofrecidos y Vendidos como Valores
La SEC ha acusado al residente de California Vy Pham de fraude por presuntamente manipular los mercados de “Saitama Inu” y “Robo Inu”, dos activos cripto que fueron vendidos como valores a inversores minoristas. La SEC afirma que los esquemas engañosos de Pham tenían como objetivo engañar a los inversores creando una falsa impresión de operaciones activas para aumentar el interés y la inversión en estos tokens.
La denuncia de la SEC alega que Pham personalmente orquestó la manipulación del mercado para Saitama Inu coordinando operaciones con otros promotores en un esfuerzo por señalar falsamente una creciente demanda del activo. Para Robo Inu, Pham supuestamente contrató a Gotbit Consulting LLC, un autoproclamado formador de mercado, para llevar a cabo “manipulación de mercado como servicio”. Este servicio incluía generar volumen de operaciones artificial y manipular precios para dar la apariencia de un mercado próspero, engañando así a los inversores minoristas que compraron el activo en transacciones no registradas. Para leer la denuncia completa, vea aquí.
SEC Imputa a Cumberland DRW por Operar como un Corredor No Registrado en los Mercados de Activos Cripto
La SEC acusó a Cumberland DRW LLC, con sede en Chicago, por operar como un corredor no registrado, comercializando más de $2 mil millones en activos cripto vendidos como valores en violación de las leyes federales de valores. La denuncia de la SEC alega que desde al menos marzo de 2018, Cumberland ha comprado y vendido regularmente activos cripto clasificados como valores para sus propias cuentas, sin el registro requerido. La firma, que se presenta como “uno de los principales proveedores de liquidez del mundo” en cripto, realiza operaciones 24/7 a través de su red telefónica y plataforma en línea, Marea. La SEC también afirma que Cumberland comercializa activamente activos cripto considerados “contratos de inversión” en varias bolsas de terceros como parte de sus actividades comerciales continuas. Para leer la denuncia completa, vea aquí.
SEC Obtiene Fallos Finales Contra Rari Capital, Inc. y sus Fundadores en Conexión con su Operación de Plataformas de Inversión Cripto
El tribunal federal para el Distrito Central de California recientemente impuesto fallos finales contra Rari Capital, Inc. y sus cofundadores Jai Bhavnani, Jack Lipstone y David Lucid por violar las leyes federales de valores.
La denuncia de la SEC alegaba que los pools Earn y Fuse de Rari Capital operaban como fondos de inversión cripto no registrados al ofrecer a los inversores la oportunidad de obtener rendimientos sobre activos cripto depositados mientras no revelaban riesgos clave y problemas con su gestión, dos divulgaciones cruciales exigidas por las leyes federales de valores.
Además, la SEC acusó a Rari Capital y a sus fundadores de engañar a los inversores al promover falsamente una característica de reequilibrio “automatizado” en los pools Earn, a pesar de requerir a menudo intervención manual y no cumplir con los rendimientos prometidos de manera consistente. Además, los acusados supuestamente exageraron las tasas de rendimiento sin tener en cuenta tarifas ocultas, lo que llevó a pérdidas significativas para los inversores. La denuncia también alegaba que Rari Capital actuó como un corredor no registrado al operar la plataforma Fuse.
El tribunal impuso un total de más de $150,000 en sanciones monetarias, prohibió a los cofundadores servir como oficiales o directores de empresas públicas durante cinco años y ordenó medidas cautelares para prevenir futuras violaciones. Sin admitir ni negar las afirmaciones de la SEC, Bhavnani, Lipstone y Lucid acordaron los fallos finales. Rari Capital también consintió en una orden judicial permanente contra futuras violaciones de las leyes de valores. Para leer más sobre los fallos, vea aquí.
Este artículo apareció originalmente en el sitio web de Kelman.Law.
