Okcoin Europe Ltd, la filial europea de OKX Exchange, ha sido multada con $1.2 millones (€1.05 millones) por la FIAU de Malta por fallos en la prevención de lavado de dinero y cumplimiento en 2023. Desde entonces, la empresa ha tomado medidas correctivas para abordar las deficiencias señaladas en la revisión.
OKX multado con $1.2 millones por el FIAU de Malta por fallas en la prevención de lavado de dinero.
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Okcoin Europe Multada con $1.2 Millones por la FIAU por Fallos de Cumplimiento
La Unidad de Análisis de Inteligencia Financiera de Malta (FIAU) ha emitido una multa de $1.2 millones (€1.05 millones) a Okcoin Europe Ltd tras una revisión de cumplimiento de 2023 que descubrió deficiencias significativas en los procedimientos de evaluación de riesgos de la empresa.
Los hallazgos de la FIAU, publicados hoy, destacaron fallos en las evaluaciones de riesgos de lavado de dinero y el monitoreo de transacciones, aunque el intercambio ha abordado estas preocupaciones desde entonces.
La auditoría reveló que la evaluación del riesgo empresarial de la subsidiaria europea de OKX era insuficiente para evaluar efectivamente las amenazas relacionadas con el lavado de dinero y la financiación del terrorismo. Además, casi la mitad de las cuentas de clientes revisadas carecían de evaluaciones de riesgos adecuadas, y aproximadamente el 80% de las transacciones, que totalizaban más de $20 millones, no fueron examinadas adecuadamente.
Un caso señalado por la FIAU involucraba a un cliente que, después de una actividad mínima en años anteriores, de repente depositó $1.8 millones en menos de cuatro meses, superando con creces las expectativas declaradas.
A pesar de claras señales de alerta, Okcoin no investigó inicialmente estas transacciones, congelando la cuenta solamente en 2022 después de intentos fallidos para obtener documentación. Tras estos hallazgos, la empresa ha tomado medidas proactivas para mejorar su marco de cumplimiento.
