La SEC revoca la inscripción de Lufkin Advisors por actividades criptográficas fraudulentas

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) instauró procedimientos administrativos contra Lufkin Advisors LLC el miércoles. Esto sigue a una oferta de acuerdo por parte de Lufkin Advisors, que la SEC ha aceptado. La SEC encontró que Lufkin Advisors participó en actividades fraudulentas, incluyendo la mala gestión de activos criptográficos, inversiones no reveladas con un empleador relacionado con el cónyuge del principal de la firma, y prácticas contables inadecuadas. La firma también falló en monitorear los valores de inversión y adherirse a los requisitos estatutarios, incluyendo la custodia de activos, la precisión del informe y el mantenimiento de los registros del asesor. Como resultado, la SEC ha prohibido permanentemente a Lufkin Advisors futuras violaciones de múltiples secciones de la Ley de Asesores y de las reglas correspondientes, y ha revocado su registro. Sin admitir ni negar los hallazgos, excepto por la jurisdicción de la SEC y ciertos hallazgos, Lufkin Advisors consiente la orden.