El antiguo jefe de la división de cumplimiento internet de la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. ha detallado por qué la SEC es un gran ganador en los acuerdos con Binance del Departamento de Justicia de EE.UU. (DOJ), el Tesoro y otras autoridades federales. Destacó que lo que Binance ha acordado podría “reforzar” la demanda de la SEC contra el intercambio de criptomonedas y su antiguo director ejecutivo.
La SEC logra 'Enorme Victoria' en Acuerdos con Binance-DOJ, dice Exfuncionario de la SEC
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‘La SEC Obtuvó una Gran Victoria Contra Binance’
El ex oficial de la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) John Reed Stark explicó en una extensa publicación en la plataforma de redes sociales X el miércoles por qué los acuerdos entre Binance y las autoridades estadounidenses, incluyendo el Departamento de Justicia (DOJ), son “una gran victoria para la SEC”. Cree que los acuerdos de Binance contienen numerosos elementos que el regulador de valores podría aprovechar para reforzar su caso en la demanda contra el intercambio de criptomonedas y su antiguo CEO, Changpeng Zhao (CZ).
El DOJ, el Departamento del Tesoro, la Red de Cumplimiento de Delitos Financieros (FinCEN) y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) realizaron una conferencia de prensa el miércoles para anunciar los acuerdos, declaraciones de culpabilidad y órdenes de consentimiento de Binance.
Stark, quien fundó y sirvió como jefe de la Oficina de Cumplimiento Internet de la SEC durante 11 años, señaló que el perro guardián de valores, particularmente el presidente Gary Gensler, estuvo “conspicuamente ausente” de la conferencia de prensa. Señalando que “la SEC parece ser el único organismo gubernamental federal de EE.UU. que queda por un acuerdo relacionado con Binance,” Stark opinó:
La SEC obtuvo una gran victoria contra Binance… sin siquiera presentar un documento judicial, sin negociar un acuerdo de solución y sin asistir a la conferencia de prensa del DOJ/CFTC/FinCEN/Tesoro.
El ex jefe de cumplimiento de internet procedió a delinear múltiples maneras en las que el perro guardián de valores podría beneficiarse de los acuerdos de Binance. “La SEC ahora tiene a su disposición un tesoro de pruebas incriminatorias nuevas y exhaustivas relacionadas con Binance obtenidas de los diversos alegatos, órdenes, anexos y otros documentos de acusación relacionados con Binance”, comenzó, añadiendo que proporcionarán “munición formidable para los investigadores y litigantes de la SEC para reforzar sus acusaciones y alegatos relacionados con Binance”.
Binance también acordó múltiples superviciones que “indudablemente crearán oportunidades extraordinarias y únicas para los equipos de investigación y litigio de la SEC para identificar y utilizar un flujo perpetuo de pruebas incriminatorias recién descubiertas”, describió Stark.
Además, Stark señaló que Binance acordó “un nivel asombroso de cooperación” por parte del intercambio, el ex-CEO Changpeng Zhao (CZ), y “cada empleado de Binance”. Añadió: “La SEC podría usar los requisitos de cooperación como palanca durante cualquier disputa investigativa o de descubrimiento… Por ejemplo, Binance y Zhao no querrán que la SEC se queje ante FinCEN, DOJ, Tesoro, etc. sobre la falta de cooperación relacionada con Binance, lo que podría, a su vez, resultar en multas adicionales, penalizaciones [y] incluso tiempo en prisión.”
Binance también acordó presentar Reportes de Actividades Sospechosas (SARs), continuó Stark, agregando que “cualquier SAR relacionado con Binance que se presente de nuevo probablemente creará un flujo nuevo y continuo de pistas relevantes y convincentes y pruebas incriminatorias relacionadas con Binance”. Además, enfatizó que “En el futuro, cuando la SEC haga referencia a conducta criminal en Binance durante el curso de su litigio relacionado con Binance, esas caracterizaciones no serán hiperbólicas, rumores o conjeturas. Las clasificaciones de la conducta relacionada con Binance como comportamiento criminal serán un hecho.”
En conclusión, Stark señaló que además de “los hechos devastadores alegados en la acusación del DOJ contra Binance” y “las 92 páginas de violaciones AML vastas y persistentes” alegadas por FinCEN, “la SEC podría optar por agregar reclamaciones o hechos relacionados con el fracaso de Binance en escalar banderas rojas de actividad potencialmente sospechosa, así como al no adoptar un programa AML razonablemente diseñado para su negocio.” El ex jefe de cumplimiento de internet concluyó:
Estos nuevos hechos/alegaciones relacionados con AML no solo podrían reforzar el caso de la SEC, sino también provocar multas mayores, penalizaciones y despojo de ganancias indebidas.
¿Estás de acuerdo con el ex jefe de cumplimiento internet de la SEC John Reed Stark en que la SEC es un gran ganador en los acuerdos con Binance del DOJ, Tesoro y otras agencias federales? Haznos saber en la sección de comentarios más abajo.
