La CFTC cierra un acuerdo con un antiguo ingeniero de FTX y le impone una devolución de 3,7 millones de dólares

Una orden judicial pone fin al caso de la CFTC contra el exjefe de ingeniería de FTX

El regulador de derivados de EE. UU. tomó medidas coercitivas contra un antiguo ejecutivo del sector de las criptomonedas como parte de un caso de fraude más amplio. La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC), una agencia federal independiente que supervisa los mercados de derivados de EE. UU., anunció el 1 de abril que había resuelto su acción contra el antiguo jefe de ingeniería de FTX, Nishad Singh, detallando las sanciones y las obligaciones en curso. Los detalles de la resolución:

«La orden impone la devolución de 3,7 millones de dólares, exige a Singh que continúe cooperando con la Comisión e impone una prohibición de operar de cinco años y una prohibición de registro de ocho años, ambas a partir de la fecha de entrada en vigor de la orden de consentimiento inicial».

El director de Cumplimiento, David Miller, declaró: «Las medidas cautelares y las sanciones económicas impuestas en este caso demuestran los importantes beneficios que se pueden obtener mediante la cooperación con la CFTC». Añadió que la resolución refleja tanto la gravedad de las infracciones como el enfoque de la agencia para incentivar una colaboración significativa en las investigaciones.

La aplicación de la ley en el sector de las criptomonedas apunta a una mayor supervisión y a incentivos para la cooperación

Los registros judiciales muestran que la orden de consentimiento inicial, dictada en abril de 2023, declaró a Singh responsable de fraude por apropiación indebida y de complicidad en dicha conducta. La orden le prohibió de forma permanente infringir las disposiciones antifraude de la Ley de Intercambio de Materias Primas y las regulaciones relacionadas de la CFTC, así como ayudar deliberadamente a cometer conductas indebidas similares. La orden de consentimiento complementaria concluye formalmente la acción de ejecución, al tiempo que mantiene estrictas obligaciones de cumplimiento vinculadas a la sentencia anterior.

Los reguladores también indicaron que, en esta fase, no van a solicitar la restitución ni una sanción pecuniaria civil, citando la cooperación de Singh tanto en la investigación de la CFTC como en los procedimientos penales paralelos. En el caso federal relacionado, Singh se declaró culpable de seis cargos, incluida la conspiración para cometer fraude en el mercado de materias primas. El resultado pone de relieve cómo la cooperación puede influir en los resultados de la aplicación de la ley, al tiempo que refuerza la supervisión continua de las conductas indebidas vinculadas a las plataformas de activos digitales y los mercados de derivados.

Preguntas frecuentes 🧭

• ¿Cómo gestionó la CFTC el caso de ejecución relacionado con FTX? La CFTC impuso prohibiciones y la devolución de ganancias ilícitas, al tiempo que redujo otras sanciones debido a la cooperación.
• ¿Por qué Nishad Singh evitó sanciones económicas adicionales? Los reguladores citaron una cooperación sustancial tanto en la investigación civil como en la penal.
• ¿Qué sanciones se impusieron al antiguo ejecutivo de FTX? Se enfrenta a la restitución de ganancias ilícitas, una prohibición de operar y una prohibición de registro vinculadas a las infracciones.
• ¿Qué significa este caso para la regulación de las criptomonedas? Refuerza la supervisión estricta, al tiempo que demuestra que la cooperación puede influir en los resultados.