La Asociación de Valores Estadounidense Demanda a la SEC por Falta de Transparencia en Acciones de Cumplimiento

La American Securities Association (ASA) presentó una demanda contra la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) el jueves por no cumplir con la Ley de Libertad de Información (FOIA). La ASA busca obligar a la SEC a divulgar registros relacionados con su “iniciativa de barrido de registros” que impuso penalizaciones a los corredores de bolsa por retener comunicaciones fuera de canal, como mensajes de texto en dispositivos personales. La denuncia destaca los sustanciales poderes de investigación y ejecución de la SEC y critica sus prácticas por carecer de transparencia, particularmente en cómo se calcularon las penalizaciones y el razonamiento detrás de ellas. Esta demanda se presentó en el contexto de un debate más amplio sobre la transparencia y la rendición de cuentas de los organismos reguladores.