Kraken multado con $5.1 millones por incumplimiento regulatorio en Australia

Facilidad de Crédito Ilegal

Un tribunal australiano ha multado a la plataforma de intercambio de activos digitales Kraken con 5.1 millones de dólares australianos (AUD) por “emitir ilegalmente una facilidad de crédito a más de 1,100 clientes australianos.” La sanción concluye los procedimientos legales iniciados contra la plataforma por la Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC).

Según el comunicado del regulador del 12 de diciembre, la sanción contra Kraken se relaciona con su producto de “extensión de margen”, que había sido ofrecido a los usuarios sin una determinación del mercado objetivo (TMD). El producto, que Kraken ha ofrecido desde octubre de 2021, permitía realizar y devolver extensiones de margen tanto en activos digitales como bitcoin o en monedas nacionales como dólares estadounidenses.

Sin embargo, en agosto de este año, un Tribunal Federal Australiano dictaminó que Bit Trade, el operador de Kraken en el país, había violado sus obligaciones de diseño y distribución (DDO) cada vez que ofrecía el producto sin el TMD. Comentando sobre la decisión del tribunal de penalizar a Bit Trade, el presidente de ASIC, Joe Longo, dijo:

Las determinaciones del mercado objetivo son fundamentales para garantizar que a los inversores no se les ofrezcan productos que podrían perjudicarlos. Bit Trade emitió su producto de extensión de margen a más de 1100 australianos que fueron cobrados con tarifas e intereses de más de 7 millones de dólares estadounidenses sin considerar si el producto era adecuado para ellos.

Longo reveló que los usuarios dirigidos por Bit Trade incurrieron en pérdidas superiores a 5 millones de dólares estadounidenses, incluido un inversor que perdió casi 4 millones de dólares estadounidenses.

El presidente de ASIC también reveló que la multa contra Bit Trade es la primera del regulador contra un intercambio de activos digitales sin un TMD. Longo añadió que la multa también servirá como advertencia para otras plataformas de activos digitales que aún no han cumplido con todas sus obligaciones regulatorias.

Mientras tanto, en su sentencia emitida el 12 de diciembre, el juez de la Corte Federal de Australia, Nicholas, dijo que el incumplimiento de Bit Trade en adherirse a los requisitos del régimen DDO incluso después de ser informado “indica un sistema de cumplimiento seriamente deficiente.” Añadió que las infracciones de Bit Trade fueron “graves y motivadas por un deseo de maximizar los ingresos.”

Además de imponer la multa considerable, el juez también ordenó a Bit Trade pagar los costos de ASIC por los procedimientos.