$1.1M Multa Impuesta a Mosaic Exchange en Escándalo de Fraude Criptográfico

Golpe de la CFTC: empresa de criptomonedas fraudulenta prohibida, se emite multa de 1.1 millones de dólares

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anunció el lunes que Mosaic Exchange Ltd. y su CEO, Sean Michael, han sido ordenados a pagar más de 1,1 millones de dólares en sanciones por operar un esquema de comercio de activos digitales fraudulento. El Tribunal de Distrito de los EE. UU. para el Distrito Sur de Florida emitió sentencias en rebeldía finales el 23 y 30 de diciembre de 2024, tras una queja de la CFTC presentada en septiembre de 2023. Los acusados fueron acusados de prácticas de solicitudes engañosas y apropiación indebida de fondos de clientes, en violación de la Ley de Intercambio de Productos Básicos (CEA).

Como parte del fallo, el tribunal encontró a Mosaic y Michael responsables de su mala conducta. La CFTC declaró:

La orden de fallo en rebeldía requiere que paguen conjunta y solidariamente aproximadamente $468,600 en restitución, $60,980 en decomiso, y una multa monetaria civil de $660,000.

“La orden también les prohíbe permanentemente participar en conductas que violen la CEA, como se les acusa, y les prohíbe permanentemente registrarse en la CFTC y comerciar en cualquier mercado regulado por la CFTC”, añadió el regulador estadounidense.

Desde febrero de 2019 hasta junio de 2021, los acusados solicitaron fondos de 18 clientes con afirmaciones falsas sobre márgenes de beneficio, activos bajo gestión y asociaciones con intercambios de criptomonedas. La CFTC explicó que las pruebas revelaron que Mosaic fabricó sus métricas de rendimiento, mientras Michael utilizó fondos de clientes para gastos personales como viajes y comidas.

La CFTC reiteró su compromiso con la protección de los inversores y aconsejó al público verificar el registro de las empresas a través de la base de datos de la Asociación Nacional de Futuros antes de invertir. Las actividades sospechosas pueden ser reportadas a la CFTC a través de una línea directa o a través de su programa de denunciantes, que ofrece recompensas monetarias por consejos procesables. La agencia enfatizó que el fraude que involucra empresas no registradas que ofrecen inversiones en grupos de productos básicos es un problema creciente e instó al público a actuar con precaución.