US-Gesetzgeber kritisieren SEC-Aufsicht, da verschwundene Gensler-Daten das Vertrauen in die Durchsetzung erschüttern

Der Ausschuss des Repräsentantenhauses kritisiert die SEC aufgrund von Genslers gelöschten Nachrichten

Führende Mitglieder des Ausschusses für Finanzdienstleistungen des Repräsentantenhauses sandten am 30. September einen Brief an den Vorsitzenden der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC), Paul Atkins, und hinterfragten das Vorgehen der Behörde in Bezug auf die gelöschten Textnachrichten des ehemaligen Vorsitzenden Gary Gensler. Der Brief wurde von Vorsitzendem French Hill, dem Vorsitzenden des Unterausschusses für Aufsicht und Untersuchungen Dan Meuser, der Vorsitzenden des Unterausschusses für Kapitalmärkte Ann Wagner und dem Vorsitzenden des Unterausschusses für digitale Vermögenswerte Bryan Steil unterzeichnet. Die Gesetzgeber zitierten Ergebnisse des Büros des Generalinspektors (OIG) der SEC, die vermeidbare Fehler im mobilen Gerätemanagement aufzeigten und Zweifel daran aufwarfen, ob die Standards der Behörde gleichmäßig angewendet wurden.

Der Brief zitierte die Schlussfolgerungen des OIG zum Datenverlust:

Der Bericht wirft Bedenken hinsichtlich der Behandlung von Informationstechnologie (IT) durch die SEC auf, insbesondere in Bezug auf ihre ranghöchsten Beamten.

Laut Ermittlern stellte Genslers Smartphone im Juli 2023 die Verbindung zu den Systemen der Kommission ein, doch das Office of Information Technology unternahm keine Korrekturmaßnahmen. Das Gerät wurde schließlich am 6. September 2023 gelöscht, wodurch nahezu ein Jahr an Textnachrichten gelöscht wurde.

Die Gesetzgeber betonten die Unregelmäßigkeit der Zeitachse und schrieben: “Der Ausschuss ist besorgt, nicht nur dass das OIT eine Politik umsetzen würde, die ‘schlecht verstanden’ wurde, sondern auch, dass es den Anschein hat, dass dem ehemaligen Vorsitzenden Gensler eine Sonderbehandlung zuteil wurde. Das Telefon des ehemaligen Vorsitzenden Gensler wurde erst am 6. September 2023 gelöscht, mehr als zwei Wochen nachdem die Löschung hätte stattfinden sollen.”

Im Vergleich zu den Maßnahmen der SEC und ihrer Durchsetzungsbilanz verwies der Ausschuss auf die 400 Millionen US-Dollar an Vergleichen, die die Behörde im Geschäftsjahr 2023 von Unternehmen sammelte, die bestraft wurden, weil sie keine ordnungsgemäßen Aufzeichnungen führten. Die Mitglieder argumentierten, die Kommission müsse die gleichen Anforderungen erfüllen, die sie durchsetzt, und stellten fest:

Insgesamt werfen diese Vorfälle, zusammen mit den Ergebnissen des OIG, ernsthafte Bedenken hinsichtlich der Einhaltung der Bundesvorschriften zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen, der Transparenzverpflichtungen und der Integrität der Aufsicht der Behörde durch den ehemaligen Vorsitzenden Gensler und das OIT auf.

Während Kritiker sagten, dass der Vorfall die Transparenz untergräbt, schlugen andere vor, das Ergebnis könnte Regulierungsbehörden und die Finanzindustrie zu konsistenteren digitalen Kommunikationstechniken bewegen.