Prager Metis zahlt 1,95 Millionen US-Dollar zur Beilegung der SEC-Vorwürfe über FTX-Prüfungen
Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) gab am Dienstag bekannt, dass Prager Metis CPAs LLC und seine kalifornische Tochtergesellschaft, Prager Metis CPAs LLP, zugestimmt haben, 1,95 Millionen US-Dollar zu zahlen, um Vorwürfe im Zusammenhang mit Fahrlässigkeit bei ihren Prüfungen der Krypto-Börse FTX und Verstöße gegen Regeln zur Unabhängigkeit von Prüfern beizulegen. Die Einigung löst zwei separate Aktionen, einschließlich Vorwürfen der falschen Darstellung der Einhaltung von Prüfungsstandards und Anforderungen an die Unabhängigkeit der Prüfer.
Laut der SEC hat Prager Metis zwischen Februar 2021 und April 2022 zwei Prüfungsberichte für FTX herausgegeben, die fälschlicherweise die Einhaltung der allgemein anerkannten Prüfungsstandards (GAAS) behaupteten. Die SEC wirft der Firma vor, dass sie ihre Fähigkeit, die FTX-Prüfung durchzuführen, nicht angemessen bewertet, wichtige Risiken nicht erkannt und in zahlreichen Punkten die GAAS nicht eingehalten habe. Ein bedeutender Aufsichtsfehler war Pragers Versäumnis, die erhöhten Risiken zu adressieren, die durch die Beziehung von FTX zu Alameda Research LLC, einem Krypto-Hedgefonds, der von FTXs CEO kontrolliert wird, entstanden.
Gurbir S. Grewal, Direktor der SEC-Überwachungsbehörde, kommentierte:
Pragers Prüfungen von FTX wurden ohne gebührende Sorgfalt durchgeführt.
In einer separaten Aktion einigte sich Prager Metis auf die Beilegung von Vorwürfen, gegen Regeln zur Unabhängigkeit von Prüfern verstoßen zu haben, indem sie Entschädigungsbestimmungen in mehr als 200 Prüfungen, Überprüfungen und Prüfungen zwischen Dezember 2017 und Oktober 2020 aufgenommen haben. Die SEC erläuterte:
Die endgültigen Urteile sehen dauerhafte Unterlassungsverfügungen, kombinierte zivile Strafen in Höhe von 1 Million US-Dollar und kombinierte Gewinnausgabe mit vorgerichtlichen Zinsen in Höhe von 205.000 US-Dollar vor. Die Prager-Entitäten stimmten auch zu, gerügt zu werden. Die Einigung unterliegt der gerichtlichen Genehmigung.
Eric I. Bustillo, Direktor des SEC-Büros in Miami, betonte, “Die Unabhängigkeit von Prüfern ist entscheidend für den Anlegerschutz und ein grundlegender Eckpfeiler der Integrität unserer Finanzmärkte.”
Was halten Sie von den Feststellungen der SEC bezüglich der Prüfung von FTX durch Prager Metis? Lassen Sie es uns im Kommentarbereich unten wissen.
