Der folgende Meinungsartikel wurde von Alex Forehand und Michael Handelsman für Kelman.Law verfasst.
SEC erhebt Anklage gegen einen sogenannten Market Maker und zwei Mitarbeiter im Vorgehen gegen Manipulation von Krypto-Assets, die als Wertpapiere angeboten und verkauft wurden
In einer Sting-Operation, die einem John Grisham-Roman gleicht, hat die SEC ZM Quant Investment Ltd. – ein Unternehmen auf den Britischen Jungferninseln – wegen Marktmanipulation und dem Angebot nicht registrierter Wertpapiere angeklagt. ZM Quant trat als selbsternannter Market Maker auf und nutzte Wash Trading und andere irreführende Praktiken, um den Preis und das Handelsvolumen der Token seiner Kunden künstlich aufzublähen. Die manipulativen Strategien von ZM Quant umfassten Eigenhandel und Hochfrequenz-Taktiken, oder „Wash Trading“, um künstliches Marktinteresse zu schaffen und signifikante Marktverzerrungen zu verursachen.
Bemerkenswerterweise war ZM Quant in eine verdeckte Operation verwickelt, die NexFundAI, ein vom FBI geschaffenes fiktives Kryptoprojekt, betraf. Während des Einsatzes erklärte sich ZM Quant bereit, künstliches Handelsvolumen zu generieren, um die Attraktivität des Tokens zu erhöhen, ohne zu wissen, dass dies Teil einer aktiven Bundesuntersuchung war.
Ähnliche Schemata wurden in Bezug auf andere Token wie Saitama Inu und SaitaRealty aufgedeckt, bei denen ZM Quants manipulative Handelspraktiken zu extremen, nicht nachhaltigen Spitzen im Handelsvolumen führten. Im Fall von SaitaReality stellte die SEC fest, dass „[i]n innerhalb von 24 Stunden stieg das Handelsvolumen von minimalen auf Billiarden einzelner Trades und Milliarden Dollar tägliches Volumen. Aufgrund des manipulativen Handels von ZM Quant verzeichnete SaitaRealty einen Anstieg der Transaktionsmenge um 412.000.000.000 Prozent.“
Die Klage der SEC unterstreicht die anhaltende Bedrohung durch solche irreführenden Marktpraktiken und strebt dauerhafte Unterlassungsverfügungen an, um weiteren Schaden für Investoren zu verhindern. Um die vollständige Klage zu lesen, siehe hier.
SEC erhebt Anklage gegen sogenannten Market Maker und seinen Mitarbeiter im Vorgehen gegen Manipulation von Krypto-Assets, die als Wertpapiere angeboten und verkauft wurden
Gotbit Consulting LLC, eine in Belize ansässige Einheit, auch bekannt als Gotbit Hedge Fund, geriet kürzlich unter das Visier der SEC wegen eines Marktmanipulationsschemas, das den Kryptowert „Robo Inu“ betraf. Die SEC behauptet, Gotbit, ein selbsternannter Market Maker, habe ein betrügerisches Handelsumfeld für Robo Inu geschaffen, um Einzelinvestoren zu verleiten, den Token zu kaufen, indem sie die Illusion eines lebhaften Marktes vortäuschten.
Laut der Klage der SEC beauftragte der Kryptopromoter Vy Pham Gotbit mit dem, was als „Marktmanipulation als Dienstleistung“ beschrieben werden kann. Gotbit soll Wash Trading verwendet haben, um das Handelsvolumen von Robo Inu aufzublähen und es viel populärer erscheinen zu lassen als es war. Das Schema, das von Handelsalgorithmen und Bots angetrieben wurde, erzeugte zeitweise über 1 Million Dollar an falschem Handelsvolumen pro Tag, wodurch die Investoren in die Irre geführt wurden, an die Legitimität des Vermögens und die Marktnachfrage zu glauben. Als Beweis für Gotbits bösen Glauben vermerkte die SEC, dass „[b]ei der Bewerbung ihrer Marktmanipulationsdienste gegenüber potenziellen Kunden Gotbit-Mitarbeiter ihre Fähigkeit lobten, den Preis und das Volumen eines Tokens zu steigern, und erklärten, wie viel Token-Anbieter von dieser Marktmanipulation profitieren könnten.“ Um die vollständige Klage zu lesen, siehe hier.
SEC erhebt Anklage gegen vier Promoter im Vorgehen gegen Manipulation von Krypto-Assets, die als Wertpapiere angeboten und verkauft wurden
Die SEC hat separat Betrugsvorwürfe gegen vier Personen erhoben, die beschuldigt werden, die Märkte für zwei Krypto-Assets, „Saitama Inu“ und „SaitaRealty“, manipuliert zu haben, die als Wertpapiere an Einzelinvestoren vermarktet wurden. Laut der SEC haben die Angeklagten Mechanismen entwickelt, um Investoren dazu zu verleiten, diese Tokens zu kaufen, indem sie verschiedene Falschaussagen machten und einen falschen Eindruck von aktivem Handel vermittelten.
Die Klage der SEC behauptet, dass die Promoter die Saitama-Website, Whitepapers und soziale Medien benutzt haben, um irreführende Behauptungen über den Aufbau eines „Saitama-Ökosystems“ mit verschiedenen Produkten, einschließlich Smart-Wallet-Apps und Handelsplattformen, zu machen, um den Wert von Saitama Inu zu steigern. Außerdem wird den Angeklagten vorgeworfen, Investoren fälschlicherweise dazu ermutigt zu haben, den Vermögenswert zu kaufen und zu halten, während sie selbst große Mengen davon heimlich verkauften. Schließlich sollen die Angeklagten absichtlich Marktmanipulationen durchgeführt haben, indem sie die Firmen ZM Quant Investment Ltd. und Gotbit Consulting LLC beauftragt haben, „Marktmanipulation als Dienstleistung“ zu erbringen, wobei die Market Maker das Handelsvolumen aufblähen und die Preise von Saitama Inu und SaitaRealty bei nicht registrierten Transaktionen manipulieren sollten. Um die vollständige Klage zu lesen, siehe hier.
SEC erhebt Anklage gegen sogenannten Market Maker und seinen Mitarbeiter im Vorgehen gegen Manipulation von Krypto-Assets, die als Wertpapiere angeboten und verkauft wurden
Im Rahmen des „NexFundAI“-Stings des FBI hat die SEC Anklage erhoben gegen die in den VAE ansässige Firma CLS Global FZC LLC, die behauptete, ein Kryptomarkt Maker zu sein, sowie gegen ihren Mitarbeiter Andrey Zhorzhes wegen angeblicher Marktmanipulation. Die SEC behauptet, das Schema sei darauf ausgelegt gewesen, Investoren dazu zu verleiten, NexFundAI durch die Illusion eines belebten Marktes zu kaufen.
Laut der Anklage sollen die Promoter hinter NexFundAI CLS Global beauftragt haben, „Marktmanipulation als Dienstleistung“ zu erbringen, was das Aufblähen des Handelsvolumens beinhaltete, um Einzelinvestoren zu täuschen. Die SEC behauptet, dass CLS Global und Zhorzhes Trades durchführten, die keinen realwirtschaftlichen Wert hatten, unter Einsatz von Algorithmen und Bots, um künstliche Aktivitäten zu erzeugen und die Öffentlichkeit über das tatsächliche Marktinteresse an dem Vermögenswert zu täuschen. Um die vollständige Klage zu lesen, siehe hier.
SEC erhebt Anklage gegen Promoter im Vorgehen gegen Manipulation von Krypto-Assets, die als Wertpapiere angeboten und verkauft wurden
Die SEC hat Anklage erhoben gegen Vy Pham, einen Einwohner Kaliforniens, wegen Betrugs, weil er angeblich die Märkte für „Saitama Inu“ und „Robo Inu“ manipulierte – zwei Krypto-Assets, die als Wertpapiere an Einzelinvestoren verkauft wurden. Die SEC behauptet, Phams irreführende Machenschaften zielten darauf ab, Investoren durch die Schaffung eines falschen Eindrucks von aktivem Handel in die Irre zu führen, um das Interesse und die Investitionen in diese Token zu steigern.
Die Klage der SEC behauptet, dass Pham persönlich die Marktmanipulation für Saitama Inu orchestrierte, indem er den Handel mit anderen Promotern koordinierte, um fälschlicherweise ein wachsendes Nachfrageinteresse für den Vermögenswert zu signalisieren. Für Robo Inu soll Pham Gotbit Consulting LLC beauftragt haben, einen selbsternannten Market Maker, um „Marktmanipulation als Dienstleistung“ zu erbringen. Dieser Service umfasste die Erzeugung künstlichen Handelsvolumens und die Manipulation von Preisen, um den Anschein eines florierenden Marktes zu erwecken, wodurch Einzelinvestoren in die Irre geführt wurden, die den Vermögenswert bei nicht registrierten Transaktionen erwarben. Um die vollständige Klage zu lesen, siehe hier.
SEC erhebt Anklage gegen Cumberland DRW wegen des Betriebs als nicht registrierter Händler auf dem Markt für Krypto-Assets
Die SEC hat Anklage erhoben gegen die in Chicago ansässige Cumberland DRW LLC wegen des Betriebs als nicht registrierter Händler, indem sie über 2 Milliarden Dollar in als Wertpapiere verkauften Krypto-Assets gehandelt hat, was einen Verstoß gegen die Bundeswertpapiergesetze darstellt. Die Klage der SEC behauptet, dass Cumberland seit mindestens März 2018 regelmäßig Krypto-Assets, die als Wertpapiere klassifiziert sind, für eigene Konten kauft und verkauft, ohne die erforderliche Registrierung. Die Firma, die sich selbst als „einer der weltweit führenden Liquiditätsanbieter“ in Krypto bezeichnet, führt 24/7-Handel über ihr Telefonnetzwerk und ihre Online-Plattform Marea durch. Die SEC behauptet außerdem, dass Cumberland aktiv Krypto-Assets handelt, die als „Anlageverträge“ eingestuft werden, auf verschiedenen Drittplattformen als Teil ihrer laufenden Geschäftstätigkeiten. Um die vollständige Klage zu lesen, siehe hier.
SEC erzielt endgültige Urteile gegen Rari Capital, Inc. und seine Gründer im Zusammenhang mit ihrem Betrieb von Krypto-Investitionsplattformen
Das Bundesgericht für den Central District von Kalifornien hat kürzlich endgültige Urteile gegen Rari Capital, Inc. und seine Mitgründer Jai Bhavnani, Jack Lipstone und David Lucid wegen Verstößen gegen die Bundeswertpapiergesetze verhängt.
Die Klage der SEC behauptete, dass die Earn- und Fuse-Pools von Rari Capital als nicht registrierte Krypto-Investmentfonds betrieben wurden, indem sie den Investoren die Möglichkeit boten, Renditen auf eingezahlte Krypto-Assets zu erzielen, während sie wesentliche Risiken und Probleme mit ihrem Management nicht offenlegten – zwei wesentliche Angaben, die von den Bundeswertpapiergesetzen vorgeschrieben sind.
Darüber hinaus beschuldigte die SEC Rari Capital und seine Gründer, Investoren dadurch zu täuschen, dass sie fälschlicherweise eine „automatisierte“ Ausgleichsfunktion in den Earn-Pools bewarben, obwohl oft manuelles Eingreifen erforderlich war und es nicht gelang, die versprochenen Renditen konsistent zu liefern. Außerdem sollen die Angeklagten die Renditeraten ohne Berücksichtigung versteckter Gebühren übertrieben haben, was zu erheblichen Verlusten bei den Investoren führte. Die Klage behauptete weiter, dass Rari Capital als nicht registrierter Broker beim Betrieb der Fuse-Plattform agierte.
Das Gericht verhängte insgesamt eine Geldstrafe von über 150.000 Dollar, untersagte den Mitgründern für fünf Jahre, als Führungskräfte oder Direktoren öffentlicher Unternehmen zu dienen, und ordnete Unterlassungsmaßnahmen an, um zukünftige Verstöße zu verhindern. Ohne die Behauptungen der SEC zuzugeben oder zu leugnen, stimmten Bhavnani, Lipstone und Lucid den endgültigen Urteilen zu. Rari Capital stimmte auch einer dauerhaften Unterlassungsverfügung gegen zukünftige Verstöße gegen die Wertpapiergesetze zu. Um mehr über die Urteile zu erfahren, siehe hier.
Dieser Artikel erschien ursprünglich auf der Kelman.Law Website.
