Ein Bericht deutet darauf hin, dass die U.S. Börsenaufsichtsbehörde (SEC) dem Finanzdienstleister Robinhood eine Wells-Mitteilung ausgestellt hat. Diese Aktion der SEC betrifft die Geschäftstätigkeiten des Unternehmens im Kryptowährungssektor und dessen Auflistung von Krypto-Assets.
SEC erlässt Wells-Mitteilung an Robinhood wegen Krypto-Operationen
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SEC erwägt Durchsetzungsmaßnahmen gegen Robinhoods Krypto-Unternehmen, Firma sagt, sie kooperiert
Die Mitarbeiter der SEC haben vorläufig beschlossen, eine Wells-Mitteilung auszustellen, die eine Durchsetzungsmaßnahme gegen Robinhood empfiehlt. Diese Information wurde in einer am 6. Mai 2024 öffentlich gemachten 8-K-Einreichung bekannt gegeben. Die Details finden sich im Abschnitt “Item 8.01”, der als “andere Ereignisse” bezeichnet wird.
„Wie zuvor bekannt gegeben, hat Robinhood Crypto, LLC („RHC“) Untersuchungsvorladungen von der Börsenaufsichtsbehörde („SEC“) erhalten, die unter anderem die Kryptowährungslistungen von RHC, die Verwahrung von Kryptowährungen und die Plattformoperationen (die „RHC-Aktivitäten“) betreffen,“ heißt es in den Details der 8-K-Einreichung.
Die Stellungnahme des Unternehmens fügt hinzu:
RHC hat mit dieser Untersuchung kooperiert. Am 4. Mai 2024 erhielt RHC eine „Wells-Mitteilung“ vom Mitarbeiterstab der SEC (der „Stab“), in der angegeben wird, dass der Stab RHC mitgeteilt hat, eine „vorläufige Entscheidung“ getroffen zu haben, der SEC zu empfehlen, eine Durchsetzungsmaßnahme gegen RHC einzuleiten, die Verstöße gegen die Abschnitte 15(a) und 17A des Börsengesetzes von 1934, in der geänderten Fassung, vorwirft.
Robinhood erklärte weiter, dass die möglichen Konsequenzen eine zivilrechtliche Unterlassungsklage, ein öffentliches Verwaltungsverfahren und/oder ein Unterlassungs- und Ablassverfahren umfassen könnten. Diese Ankündigung kommt nach einer bemerkenswerten Reihe von regulatorischen Maßnahmen gegen Kryptowährungsunternehmen im vergangenen Jahr. Am 10. April enthüllte Hayden Adams, der Schöpfer von Uniswap Labs, dass das Unternehmen eine Wells-Mitteilung von der SEC erhalten hatte.
Was denken Sie über Robinhoods Erhalt einer Wells-Mitteilung von der SEC? Teilen Sie Ihre Gedanken und Meinungen zu diesem Thema im Kommentarbereich unten mit.
