SEC entzieht Lufkin Advisors die Registrierung wegen betrügerischer Krypto-Aktivitäten

Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) leitete am Mittwoch verwaltungsrechtliche Verfahren gegen Lufkin Advisors LLC ein. Dies folgte einem Vergleichsangebot von Lufkin Advisors, das die SEC akzeptiert hat. Die SEC stellte fest, dass sich Lufkin Advisors an betrügerischen Aktivitäten beteiligt hat, einschließlich der Fehlverwaltung von Krypto-Assets, nicht offengelegten Investitionen mit einem Arbeitgeber, der mit dem Ehepartner des Hauptverantwortlichen der Firma in Verbindung steht, und unangemessenen Buchhaltungspraktiken. Die Firma versäumte es auch, die Werte von Investitionen zu überwachen und gesetzlichen Anforderungen nachzukommen, einschließlich der Verwahrung von Vermögenswerten, der Genauigkeit von Berichten und der Wartung von Berateraufzeichnungen. Als Ergebnis hat die SEC Lufkin Advisors dauerhaft untersagt, zukünftige Verstöße gegen mehrere Abschnitte des Advisers Act und entsprechende Regeln zu begehen, und hat ihre Registrierung widerrufen. Ohne die Feststellungen zuzugeben oder zu leugnen, mit Ausnahme der Zuständigkeit der SEC und bestimmter Feststellungen, stimmt Lufkin Advisors der Anordnung zu.