Okcoin Europe Ltd, die europäische Tochtergesellschaft der OKX Exchange, wurde von Maltas FIAU im Jahr 2023 wegen Verstößen gegen die Anti-Geldwäsche- und Compliance-Vorschriften mit einer Geldstrafe von 1,2 Millionen US-Dollar (1,05 Millionen Euro) belegt. Das Unternehmen hat seitdem Korrekturmaßnahmen ergriffen, um die in der Überprüfung festgestellten Mängel zu beheben.
OKX mit einer Geldstrafe von 1,2 Millionen US-Dollar von Maltas FIAU wegen Versäumnissen bei der Bekämpfung von Geldwäsche belegt.
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Okcoin Europe von FIAU wegen Compliance-Verstößen mit 1,2 Millionen US-Dollar Geldstrafe belegt
Die Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) von Malta hat Okcoin Europe Ltd im Anschluss an eine Compliance-Prüfung im Jahr 2023, die erhebliche Mängel in den Risikobewertungsverfahren des Unternehmens aufdeckte, mit einer Geldstrafe von 1,2 Millionen US-Dollar (1,05 Millionen Euro) belegt.
Die FIAU-Ergebnisse, die heute veröffentlicht wurden, hoben Mängel in der Risikobewertung in Bezug auf Geldwäsche und Transaktionsüberwachung hervor, wobei die Börse diese Bedenken inzwischen adressiert hat.
Die Überprüfung ergab, dass die Unternehmensrisikobewertung der OKX europäischen Tochtergesellschaft unzureichend war, um Bedrohungen im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung effektiv zu bewerten. Darüber hinaus fehlten bei fast der Hälfte der überprüften Kundenkonten ordnungsgemäße Risikobewertungen, und etwa 80 % der Transaktionen in Höhe von über 20 Millionen US-Dollar wurden nicht angemessen geprüft.
Ein von der FIAU gemeldeter Fall betraf einen Kunden, der nach minimaler Aktivität in den Vorjahren plötzlich innerhalb von weniger als vier Monaten 1,8 Millionen US-Dollar einzahlte, was die angegebenen Erwartungen weit übertraf.
Trotz klarer Warnzeichen überprüfte Okcoin diese Transaktionen zunächst nicht, frierte das Konto jedoch erst 2022 ein, nachdem erfolglose Versuche unternommen worden waren, Dokumentationen zu erhalten. Nach diesen Erkenntnissen hat das Unternehmen proaktive Schritte unternommen, um sein Compliance-Rahmenwerk zu verbessern.
