Kraken mit Geldstrafe von 5,1 Millionen Dollar wegen Regelverstoßes in Australien belegt

Unrechtmäßige Kreditfazilität

Ein australisches Gericht hat der digitalen Vermögensbörse Kraken eine Geldstrafe von 5,1 Millionen australischen Dollar (AUD) auferlegt, weil sie “unrechtmäßig eine Kreditfazilität an mehr als 1.100 australische Kunden ausgestellt” hat. Die Strafe beendet die rechtlichen Verfahren, die die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) gegen die Plattform eingeleitet hatte.

Laut der Mitteilung des Regulators vom 12. Dezember bezieht sich die Strafe gegen Kraken auf ihr “Margin Extension”-Produkt, das ohne eine Zielmarktdetermination (TMD) den Nutzern angeboten wurde. Das Produkt, das Kraken seit Oktober 2021 anbietet, erlaubte Margin-Erweiterungen, die entweder in digitalen Vermögenswerten wie Bitcoin oder in nationalen Währungen wie US-Dollar getätigt und zurückgezahlt werden konnten.

Im August dieses Jahres entschied jedoch ein australisches Bundesgericht, dass Bit Trade — der Betreiber von Kraken im Land — seine Design- und Vertriebsverpflichtungen (DDO) verletzt hatte, jedes Mal wenn es das Produkt ohne die TMD anbot. Kommentierend zur Entscheidung des Gerichts, Bit Trade zu bestrafen, sagte ASIC-Vorsitzender Joe Longo:

Zielmarktdeterminationen sind grundlegend, um sicherzustellen, dass Investoren nicht unangemessen mit Produkten beworben werden, die ihnen schaden könnten. Bit Trade bot sein Margin-Extension-Produkt über 1100 Australiern an, die Gebühren und Zinsen von mehr als 7 Millionen US-Dollar zahlen mussten, ohne zu berücksichtigen, ob das Produkt für sie geeignet war.

Longo gab bekannt, dass die von Bit Trade anvisierten Nutzer Verluste von mehr als 5 Millionen US-Dollar erlitten, darunter ein Investor, der fast 4 Millionen US-Dollar verlor.

Der ASIC-Vorsitzende enthüllte auch, dass die Strafe gegen Bit Trade die erste der Regulierungsbehörde gegen eine digitale Vermögensbörse ohne TMD ist. Longo fügte hinzu, dass die Geldstrafe auch als Warnung für andere digitale Vermögensplattformen dienen wird, die ihre regulatorischen Verpflichtungen noch nicht vollständig erfüllt haben.

In der Zwischenzeit sagte der australische Bundesrichter Nicholas in seinem Urteil vom 12. Dezember, dass das Versäumnis von Bit Trade, die Anforderungen des DDO-Regimes zu erfüllen, selbst nachdem sie darauf aufmerksam gemacht wurden, “auf ein ernsthaft defizitäres Compliance-System hinweist.” Er fügte hinzu, dass die Verstöße von Bit Trade “ernst und motiviert durch das Bestreben, den Umsatz zu maximieren” waren.

Zusätzlich zu der hohen Geldstrafe ordnete der Richter auch an, dass Bit Trade die Kosten der ASIC für die Verfahren übernehmen muss.