Gericht in Seattle verurteilt ehemaligen Finanzvorstand wegen unerlaubter Kryptowährungs-Spekulationen in Höhe von 35 Millionen Dollar

Ein geheimes Nebengeschäft

Der Versuch eines ehemaligen Finanzvorstands (CFO), die Finanzmittel seines Arbeitgebers in eine persönliche Kryptowährungs-„Yield Farm” zu verwandeln, endete mit einer Haftstrafe in einem Bundesgefängnis. Nevin Shetty, der 42-jährige ehemalige CFO des E-Commerce-Einhorns Fabric aus Seattle, wurde am 5. März wegen Überweisungsbetrugs zu zwei Jahren Gefängnis verurteilt, nachdem er heimlich 35 Millionen Dollar in ein dezentrales Finanzsystem (DeFi) gesteckt hatte, das innerhalb von weniger als einem Monat zusammenbrach.

Laut einer Pressemitteilung der US-Staatsanwaltschaft half Shetty bei der Ausarbeitung einer strengen, konservativen Anlagepolitik für das mehrere hundert Millionen Dollar schwere Risikokapital des Unternehmens. Anfang 2022 startete Shetty jedoch ein Nebengeschäft namens HighTower Treasury. Die Staatsanwaltschaft sagt, dass Shettys Plan ein klassischer Krypto-Arbitrage-Deal war.

Nachdem er 35.000.100 Dollar aus dem Bargeldbestand von Fabric in HighTower transferiert hatte, leitete Shetty die Gelder in DeFi-Kreditprotokolle – insbesondere in das Terra/Luna-Ökosystem –, die zu diesem Zeitpunkt jährliche Renditen von 20 % oder mehr boten. Shetty plante, Fabric eine bescheidene „sichere” Rendite von 6 % zu zahlen und den Überschuss von 14 % für sich und seinen Partner einzustecken.

In den ersten 30 Tagen schien der Plan aufzugehen und brachte ihm einen persönlichen Gewinn von rund 133.000 Dollar ein. Im Mai 2022 wurde das Glücksspiel jedoch zum Albtraum, als die Stablecoin TerraUSD (UST) ihre Bindung verlor und einen Verlust von 40 Milliarden Dollar auslöste. Innerhalb weniger Tage war der Wert der 35 Millionen Dollar, die Shetty aus der Fabric-Kasse entnommen hatte, auf praktisch null gesunken.

„Der Verlust hatte erhebliche und schwerwiegende Auswirkungen auf das Unternehmen“, sagte die US-Bezirksrichterin Tana Lin während der Urteilsverkündung. „Ihre Handlungen haben das Leben dieser 60 Menschen (die entlassen wurden) völlig durcheinandergebracht … Sie hätten das Unternehmen fast in den Ruin getrieben … Sie haben mit Geld gespielt, das Ihnen nicht gehörte.“

Das finanzielle Loch, das durch die fehlgeschlagene Krypto-Wette entstanden war, zwang Fabric zur Entlassung von 60 Mitarbeitern, was die Staatsanwaltschaft als „irreversiblen Schaden“ hervorhob, der durch Shettys Gier verursacht worden war. Trotz des Arguments der Verteidigung, dass Shetty lediglich eine „unbefugte Investition“ getätigt und keinen Betrug begangen habe, befand die Jury, dass sein „Lügengeflecht“ – darunter das Verheimlichen der Überweisungen vor dem Vorstand und anderen Führungskräften – eine kriminelle Handlung darstellte.

„Er entschied sich für hochverzinsliche DeFi-Kreditprotokolle, die 20 % Rendite versprachen“, sagte der erste stellvertretende US-Staatsanwalt Charles Neil Floyd. „Seine Lügen konnten die Jury nicht täuschen.“ Der Fall Shetty ist eines der bislang bedeutendsten Strafurteile im Zusammenhang mit der Misswirtschaft von Unternehmen und dem volatilen DeFi-Sektor.

FAQ ❓

• Wofür wurde Nevin Shetty verurteilt? Er wurde wegen Überweisungsbetrugs zu zwei Jahren Gefängnis verurteilt, nachdem er 35 Millionen Dollar von seinem Arbeitgeber veruntreut hatte.
• Wie versuchte Shetty, aus den Geldern des Unternehmens Profit zu schlagen? Er leitete das Geld über ein Nebengeschäft namens HighTower Treasury in ein persönliches Yield-Farming-Programm für Kryptowährungen.
• Was war das Ergebnis von Shettys Anlagestrategie? Die Strategie scheiterte, als die Stablecoin TerraUSD ihre Bindung verlor, was zu einem fast vollständigen Verlust der investierten Gelder führte.
• Welche Auswirkungen hatten Shettys Handlungen auf das Unternehmen? Fabric war aufgrund der durch Shettys betrügerische Aktivitäten verursachten finanziellen Turbulenzen gezwungen, 60 Mitarbeiter zu entlassen.