Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) hat Galois Capital Management LLC mit einer Geldstrafe von 225.000 USD belegt, weil das Unternehmen die im Investment Advisers Act festgelegte Verwahrungsregel nicht beachtet hat. Der auf Kryptowährungen spezialisierte Hedgefonds und die Beratungsfirma wurden außerdem beschuldigt, Anleger in Bezug auf den Einlösungsprozess in die Irre geführt zu haben.
Crypto-Hedgefonds Galois Capital von der SEC mit einer Geldstrafe von $225.000 wegen Verstoßes gegen die Verwahrungsregel belegt
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SEC erhebt Anklage gegen Galois Capital
Laut Untersuchung der SEC hat Galois Capital mit Sitz in Florida es versäumt, sicherzustellen, dass bestimmte Krypto-Assets gemäß der Verwahrungsregel bei einem qualifizierten Verwahrer aufbewahrt werden. Stattdessen wurden diese Assets in Online-Handelskonten auf Plattformen wie FTX Trading Ltd. gehalten, die nicht die Kriterien für einen qualifizierten Verwahrer erfüllten. Dieser Fehler führte dazu, dass fast die Hälfte der Vermögenswerte des Fonds nach dem Zusammenbruch von FTX im November 2022 verloren ging.
Die Pressemitteilung der SEC betonte weiterhin, dass Galois Capital seine Investoren in Bezug auf den Einlösungsprozess in die Irre geführt habe. Dem Unternehmen wird vorgeworfen, einigen Investoren mitgeteilt zu haben, dass Einlösungen eine Vorankündigung von mindestens fünf Geschäftstagen vor Monatsende erfordern, während anderen Investoren Einlösungen mit kürzerer Frist gestattet wurden. Diese Uneinheitlichkeit in der Kommunikation untergrub das Vertrauen der Investoren und hob das Versäumnis des Unternehmens hervor, Transparenz und Fairness zu wahren.
Ohne die Feststellungen der SEC zuzugeben oder zu bestreiten, stimmte Galois Capital zu, die Vorwürfe durch Zahlung der zivilrechtlichen Strafe von 225.000 USD beizulegen. Die Geldstrafe wird an die durch die Handlungen des Unternehmens geschädigten Investoren verteilt. Die SEC bekräftigte die Bedeutung des Schutzes von Investoren und verpflichtete sich, Regelverletzer zur Rechenschaft zu ziehen. Galois Capital hatte zuvor Aufmerksamkeit erregt durch seine Warnungen vor den Risiken im Zusammenhang mit Terras algorithmischem Stablecoin UST, der schließlich seine Bindung verlor und zum Zusammenbruch des Terra-Blockchain-Ökosystems führte.
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