Die US-Notenbank hat eine Geldstrafe von 60,6 Millionen Dollar gegen die Citigroup verhängt wegen anhaltender Mängel im Risikomanagement und in den Praktiken zur Datenqualität. Die Vollstreckungsmaßnahme folgt auf unzureichende Fortschritte der Citigroup bei der Behebung von Mängeln, die in einer Anordnung von 2020 identifiziert wurden.
Bundesreserve verhängt gegen Citigroup eine Geldstrafe von 60,6 Millionen Dollar wegen anhaltender Mängel im Risikomanagement
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Citigroup sieht sich einer Geldstrafe von 60,6 Millionen Dollar von der Federal Reserve wegen Mängeln im Risikomanagement gegenüber
In einer kürzlich durchgeführten Überprüfung hat die Federal Reserve festgestellt, dass die Maßnahmen der Citigroup zur Verbesserung ihres Managements der Datenqualität und der regulatorischen Berichterstattung unzureichend waren. Trotz eines von der Citigroup eingereichten Plans zur Behebung dieser Probleme ist es der Bank nicht gelungen, wirksame ausgleichende Kontrollen zu implementieren, was zu anhaltenden Mängeln in der Compliance und im Risikomanagement geführt hat.
Die jüngste Strafe resultiert aus dem Unvermögen der Citigroup, die in der Unterlassungsanordnung von 2020 festgelegten Meilensteine und Maßnahmen zu erfüllen. Die Anordnung hob bedeutende Schwächen in verschiedenen Bereichen hervor, einschließlich Datenverwaltung, Compliance-Risikomanagement, Kapitalplanung und Liquiditätsrisikomanagement. Die jüngste Überprüfung durch die Federal Reserve Bank von New York bestätigte, dass diese Probleme weiterhin bestehen und die neue Strafe rechtfertigen.
“Die Maßnahme des Vorstands wird in Abstimmung mit dem Office of the Comptroller of the Currency ergriffen. Die von dem Vorstand und dem Office of the Comptroller of the Currency angekündigten Strafen belaufen sich insgesamt auf etwa 135,6 Millionen Dollar”, erklärte die Fed am Mittwoch.
Die Citigroup hat der Geldstrafe zugestimmt und ergreift Berichten zufolge Schritte, um die genannten Verstöße zu beheben. Die Federal Reserve wies jedoch darauf hin, dass weitere Vollstreckungsmaßnahmen verfolgt werden könnten, wenn die Citigroup keine wesentliche Einhaltung ihrer Verpflichtungen hinsichtlich Risikomanagement und Datenqualität erreicht. Die Federal Reserve betonte die Wichtigkeit, dass die Citigroup auf eine sichere und solide Weise operiert.
Die Nachricht kommt, nachdem Bundesregulierungsbehörden, einschließlich der Federal Reserve und der Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC), Warnungen an vier große Banken bezüglich ihrer Testamente zu Krisenzeiten ausgesprochen haben. Citigroup war eine der Banken, die in der Untersuchung überprüft wurden. Die Geldstrafe wird an das US-Schatzamt übermittelt, wie durch den Federal Deposit Insurance Act vorgeschrieben.
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