AUSTRAC verhängt Geldstrafe gegen Krypto-Börse Cointree wegen Berichtsfehlern

Cointree wurde trotz Selbstanzeige bestraft

Die australische Finanznachrichtendienststelle, das Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC), hat gegen die Kryptowährungsbörse Cointree Bußgelder in Höhe von insgesamt 75.120 USD verhängt, weil sie verdächtige Meldungen (SMRs) nicht rechtzeitig eingereicht hat. Die Behörde erließ die Bescheide, nachdem Cointree freiwillig offengelegt hatte, dass die Meldefristen gemäß dem Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing (AML/CTF) Act nicht eingehalten wurden.

AUSTRAC-CEO Brendan Thomas rechtfertigte die Maßnahme und erklärte, dass Börsen, die sich nicht an die Vorschriften halten, seiner Behörde die Gelegenheit verwehren, solch verdächtige Aktivitäten zu bekämpfen.

„SMRs liefern AUSTRAC und unseren Strafverfolgungspartnern Informationen über den verdächtigen Missbrauch des Finanzsystems, und diese Informationen führen jedes Jahr zu unzähligen strafrechtlichen Ermittlungen“, sagte Thomas.

Während Thomas die Entscheidung von Cointree, die Verstöße selbst zu melden, würdigte, warnte er die Kryptobörse, dass sie einer viel ernsteren regulatorischen Reaktion unterliegen würde, wenn sie nicht „proaktive Maßnahmen ergreift, um ihre Systeme und Kontrollen zu verbessern, um zukünftige Compliance sicherzustellen.“

Die Entscheidung der australischen Behörde, Maßnahmen gegen Cointree zu ergreifen, erfolgte wenige Monate nachdem AUSTRAC gegen 13 Anbietern von Geldüberweisungen und digitalen Währungsbörsen vorgegangen war, die die Vorgaben des AML/CTF Act nicht eingehalten hatten. Zu diesem Zeitpunkt warnte Thomas nicht konforme Börsen, dass AUSTRAC Kontakt aufnehmen würde.

Nach den australischen Vorschriften müssen regulierte Unternehmen SMRs innerhalb spezifischer Fristen einreichen: innerhalb von drei Geschäftstagen bei Verdacht auf Geldwäsche und innerhalb von 24 Stunden bei Verdacht auf Terrorismusfinanzierung. Ein Verstoß dagegen stellt einen Bruch dar.

In der Zwischenzeit erklärte Thomas, dass die Bewältigung des von ihm als „erhöhtes Risiko“ des digitalen Anlagensektors bezeichneten Bereichs die regulatorische Priorität von AUSTRAC sei. Er forderte Unternehmen, die noch keine SMRs eingereicht haben, auf, sofort Schritte zur Lösung des Problems zu unternehmen.

„Wenn Sie Ihre SMRs nicht rechtzeitig einreichen, sind Ihre Systeme wahrscheinlich nicht ausreichend. Es ist zwingend erforderlich, dass alle regulierten Unternehmen sicherstellen, dass sie über geeignete Systeme und Kontrollen verfügen, um ihren AML/CTF-Verpflichtungen nachzukommen“, sagte Thomas.