American Securities Association verklagt SEC wegen mangelnder Transparenz bei Durchsetzungsmaßnahmen

Die American Securities Association (ASA) hat am Donnerstag eine Klage gegen die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht, weil sie sich nicht an das Freedom of Information Act (FOIA) gehalten hat. Die ASA möchte die SEC dazu zwingen, Unterlagen im Zusammenhang mit ihrer “Recordkeeping Sweep Initiative” offenzulegen, die Strafen gegen Broker-Händler für das Aufbewahren von Kommunikation außerhalb offizieller Kanäle, wie Textnachrichten auf persönlichen Geräten, verhängte. Die Beschwerde hebt die erheblichen Untersuchungs- und Durchsetzungsbefugnisse der SEC hervor und kritisiert ihre Praktiken wegen mangelnder Transparenz, insbesondere bezüglich der Berechnung von Strafen und der Begründung dahinter. Diese Klage wurde im Kontext einer breiteren Debatte über die Transparenz und Rechenschaftspflicht von Regulierungsbehörden eingereicht.