USA-lovgivere kritiserer SEC-tilsyn, da forsvundet Gensler-data ryster tilliden til håndhævelse

Huskomité kritiserer SEC over Genslers slettede beskeder

Ledere af Husets Komité for Finansielle Tjenester sendte et brev den 30. september til US Securities and Exchange Commission (SEC) formand Paul Atkins, hvor de stillede spørgsmål til agenturets håndtering af den tidligere formand Gary Genslers slettede tekstbeskeder. Brevet blev underskrevet af formand French Hill, Oversigt- og Undersøgelsesunderkomitéens formand Dan Meuser, Kapitalmarkedsunderkomitéens formand Ann Wagner, og Digital Aktiver Underkomitéens formand Bryan Steil. Lovgivere henviste til resultater fra SEC’s Office of Inspector General (OIG), der viste forebyggelige fejl i mobil enhedshåndtering og rejste tvivl om, hvorvidt agenturstandarderne blev anvendt ensartet.

Brevet citerede OIG’s konklusioner om datatabet:

Rapporten rejser bekymringer vedrørende SEC’s behandling af informationsteknologi (IT), særligt hvad angår dens mest ledende embedsmænd.

Ifølge efterforskere stoppede Genslers smartphone med at forbinde til Kommissionens systemer i juli 2023, men Office of Information Technology undlod at tage korrigerende handling. Enheden blev til sidst slettet den 6. september 2023, slettende næsten et års tekstbeskeder.

Lovgivere understregede tidslinjens uregelmæssighed, og skrev: “Komitéen er bekymret ikke kun over, at OIT ville gennemføre en politik, der var ‘dårligt forstået’, men også at det ser ud til, at den tidligere formand Gensler kan have fået særlig behandling. Den tidligere formand Genslers telefon blev ikke slettet før den 6. september 2023, mere end to uger efter, at sletningen skulle have fundet sted.”

Ved at sammenligne SEC’s handlinger med dens håndhævelsesoptegnelse påpegede Komitéen de 400 millioner dollars i forlig, som agenturet indsamlede i regnskabsåret 2023 fra virksomheder, der blev straffet for ikke at bevare ordentlige optegnelser. Medlemmer argumenterede for, at Kommissionen skal opfylde de samme krav, den håndhæver, og noterede:

Samlet set rejser disse hændelser, sammen med OIG’s resultater, alvorlige bekymringer om den tidligere formand Genslers og OIT’s overholdelse af føderale lovkrav til registrering, åbenhedsforpligtelser og integriteten af agenturopsyn.

Mens kritikere sagde, at episoden underminerer gennemsigtighed, foreslog andre, at resultatet kunne presse regulatorer og finansindustrien mod mere konsistente digitale kommunikationspolitikker.