SEC Fremmer Reguleringsfremskridt Med Klare Retningslinjer for Broker-Dealer Kryptovaluta Forvaring

SEC Klarlægger Mægler-Forhandleres Opbevaringsstandarder for Kryptoværdipapirer

Den amerikanske Securities and Exchange Commission (SEC) offentliggjorde den 17. december en erklæring udstedt af personalet i Division of Trading and Markets, der adresserer, hvordan mægler-forhandlere kan opbevare kryptoværdipapirer under eksisterende kundebeskyttelsesregler.

SEC erklærede:

Denne erklæring adresserer enhver mægler-forhandler, der håndterer kryptoværdipapirer for kunder, inklusive mægler-forhandlere, der driver en traditionel værdipapirvirksomhed.

Personalet forklarede, at vejledningen giver dets synspunkter om anvendelsen af paragraf (b)(1) i regel 15c3-3 under Securities Exchange Act af 1934 og er begrænset til kundebeskyttelsesreglens krav om fysisk besiddelse eller kontrol. Erklæringen skitserer omstændigheder, under hvilke en mægler-forhandler kan betragte sig selv som havende fysisk besiddelse af et kryptoværdipapir, herunder at have direkte adgang til aktivet og evnen til at overføre det på den tilknyttede distribuerede ledger teknologi. Den beskriver også forventningerne til dokumenterede vurderinger af den distribuerede ledgers karakteristika, styring og operationel modstandsdygtighed før opbevaring foretages og med passende intervaller derefter.

Læs mere: SEC-formand Udløser Plan for at Flette Kryptovaluta og Værdipapirer Under Ét Tag

Personalet bemærkede yderligere: “Denne erklæring er en del af en indsats for at give større klarhed om anvendelsen af de føderale værdipapirlove på kryptoværdipapirer.” Det tilføjede:

Divisionen giver sine synspunkter som svar på anmodninger fra markedsdeltagere som et midlertidigt skridt, mens Kommissionen fortsætter med at overveje spørgsmål vedrørende en mægler-forhandlers opbevaring af kryptoværdipapirer og den feedback, den har modtaget.

Yderligere sektioner beskriver, hvornår en mægler-forhandler ikke bør betragte sig selv som i besiddelse, herunder situationer, der involverer materielle sikkerheds- eller operationelle svagheder i det relevante blockchain-netværk. Vejledningen understreger også kontroller i overensstemmelse med industriens bedste praksis for at beskytte private nøgler og beskriver planlægningskrav for forstyrrelser som blockchain-fejl, 51% angreb, hard forks eller airdrops samt procedurer for aktivoverførsler under virksomhedslukninger, konkurser eller likvidationer. Samlet set søger erklæringen at tilpasse eksisterende værdipapirbeskyttelser til kryptoværdipapirer samtidig med at prioritere kundebeskyttelse og ordnede markeder.

FAQ ⏰

• Hvad har SEC klarlagt om mægler-forhandler opbevaring af kryptoværdipapirer?
  SEC har klarlagt, hvordan eksisterende kundebeskyttelsesregler gælder, når mægler-forhandlere opbevarer kryptoværdipapirer.
• Hvilken SEC-regel fokuserer krypto opbevaringsvejledning på?
  Vejledningen fokuserer på kravet om fysisk besiddelse eller kontrol i regel 15c3-3.
• Hvornår kan en mægler-forhandler betragte sig selv som i besiddelse af et kryptoværdipapir?
  En mægler-forhandler kan gøre det, når den har direkte adgang og overføringskapacitet på det relevante blockchain.
• Hvilke risici kan forhindre en mægler-forhandler i at have opbevaringsbesiddelse?
  Materielle sikkerheds- eller operationelle svagheder i et blockchain-netværk kan diskvalificere besiddelse.