Okcoin Europe Ltd, det europæiske datterselskab af OKX Exchange, er blevet idømt en bøde på 1,2 millioner USD (1,05 millioner EUR) af Maltas FIAU for brud på hvidvaskning af penge og compliance-mangler i 2023. Selskabet har siden taget korrigerende foranstaltninger for at tackle de mangler, der blev påpeget i gennemgangen.
OKX blev bødet $1,2 millioner af Maltas FIAU for mangler i hvidvaskning af penge politikker.
SKREVET AF
DEL
Okcoin Europe idømt 1,2 millioner USD bøde af FIAU for compliance-mangler
Maltas Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) har udstedt en bøde på 1,2 millioner USD (1,05 millioner EUR) til Okcoin Europe Ltd efter en compliance-gennemgang i 2023, der afslørede betydelige mangler i virksomhedens risikovurderingsprocedurer.
FIAU’s fund, der blev offentliggjort i dag, fremhævede mangler i risikovurderinger for hvidvaskning af penge og transaktionsovervågning, selvom børsen siden har adresseret disse bekymringer.
Revisionen afslørede, at OKX’s europæiske datterselskabs virksomhedsrisikovurdering var utilstrækkelig til effektivt at evaluere trusler relateret til hvidvaskning af penge og finansiering af terrorisme. Derudover manglede næsten halvdelen af de gennemgåede kundekonti ordentlige risikovurderinger, og cirka 80% af transaktionerne, der i alt oversteg 20 millioner USD, blev ikke tilstrækkeligt undersøgt.
En sag, der blev påpeget af FIAU, involverede en kunde, der efter minimal aktivitet i tidligere år pludselig indskød 1,8 millioner USD på under fire måneder, langt over de erklærede forventninger.
På trods af klare advarselslamper undersøgte Okcoin oprindeligt ikke disse transaktioner, og de frøs først kontoen i 2022 efter mislykkede forsøg på at få dokumentation. Efter disse fund har selskabet taget proaktive skridt for at forbedre deres compliance-struktur.
