Kraken ramt med bøde på $5,1 millioner for regulatorisk overtrædelse i Australien

Ulovlig Kreditfacilitet

En australsk domstol har bøde den digitale aktivhandelsplatform Kraken 5,1 millioner australske dollars (AUD) for “ulovligt at have udstedt en kreditfacilitet til mere end 1.100 australske kunder.” Straffen afslutter de retssager, som blev indledt mod platformen af Australian Securities and Investments Commission (ASIC).

Ifølge regulatorens erklæring fra den 12. december udtaler vedrører straffen mod Kraken dets “marginforlængelse” produkt, som var blevet tilbudt brugere uden en bestemmelse om målmarked (TMD). Produktet, som Kraken har tilbudt siden oktober 2021, tillod, at marginforlængelser kunne laves og tilbagebetales enten i digitale aktiver som bitcoin eller nationale valutaer såsom amerikanske dollars.

Men i august i år besluttede en australsk forbundsret, at Bit Trade — operatøren af Kraken i landet — havde brudt sine design- og distributionsforpligtelser (DDO) hver gang det tilbød produktet uden TMD. I en kommentar til domstolens beslutning om at straffe Bit Trade sagde ASIC-formand Joe Longo:

Bestemmelser om målmarkeder er fundamentale for at sikre, at investorer ikke bliver fejlagtigt markedsført produkter, der kunne skade dem. Bit Trade udstedte sit marginforlængelsesprodukt til over 1.100 australiere, som blev pålagt gebyrer og renter på mere end 7 millioner amerikanske dollars uden at overveje, om produktet var passende for dem.

Longo oplyste, at brugere, der var målrettet af Bit Trade, led tab på over 5 millioner amerikanske dollars, inklusive en investor, der mistede næsten 4 millioner amerikanske dollars.

ASIC-formanden afslørede også, at straffen mod Bit Trade er den første fra regulatorens side mod en digital aktivbørs uden en TMD. Longo tilføjede, at bøden også vil fungere som en advarsel til andre platforme for digitale aktiver, der endnu ikke har opfyldt alle deres regulatoriske forpligtelser.

I mellemtiden sagde den australske forbundsret dommer Nicholas i sin dom, der blev afsagt den 12. december, at Bit Trades manglende overholdelse af kravene i DDO-regimet, selv efter at være blevet gjort opmærksom på det, “peger på et alvorligt mangelfuldt overholdelsessystem.” Han tilføjede, at Bit Trades overtrædelser var “alvorlige og motiveret af et ønske om at maksimere indtægterne.”

Ud over at pålægge den store bøde beordrede dommeren også, at Bit Trade skulle betale ASIC’s omkostninger til sagsbehandlingen.