CFTC indgår forlig med tidligere FTX-ingeniør og pålægger ham at tilbagebetale 3,7 millioner dollar

Retskendelse afslutter CFTC-sag mod FTX's tidligere tekniske chef

Den amerikanske tilsynsmyndighed for derivater iværksatte håndhævelsesforanstaltninger mod en tidligere kryptoleder som led i en bredere svindelsag. Commodity Futures Trading Commission (CFTC), et uafhængigt føderalt agentur, der fører tilsyn med de amerikanske derivatmarkeder, meddelte den 1. april, at det havde afsluttet sin sag mod den tidligere FTX-teknikchef Nishad Singh og skitserede sanktioner og løbende forpligtelser.

Detaljerne i afgørelsen:

”Kendelsen pålægger tilbagebetaling af 3,7 millioner dollar, kræver, at Singh fortsætter med at samarbejde med Kommissionen, og pålægger et femårigt handelsforbud og et otteårigt registreringsforbud – begge fra datoen for indgåelsen af den oprindelige samtykkekendelse.”

Direktør for håndhævelse David Miller udtalte: “De påbud og økonomiske sanktioner, der pålægges her, viser de betydelige fordele, der kan opnås gennem samarbejde med CFTC.” Han tilføjede, at afgørelsen afspejler både overtrædelsernes grovhed og agenturets tilgang til at tilskynde til meningsfuld bistand i efterforskninger.

Håndhævelse af kryptoregler signalerer stærkere tilsyn og incitamenter til samarbejde

Retsdokumenter viser, at den oprindelige samtykkeaftale, der blev indgået i april 2023, fandt Singh skyldig i bedrageri ved misbrug og for medvirken til en sådan adfærd. Aftalen forbød ham permanent at overtræde bestemmelserne om bekæmpelse af bedrageri i henhold til Commodity Exchange Act og relaterede CFTC-regler samt bevidst at medvirke til lignende forseelser. Den supplerende samtykkeaftale afslutter formelt håndhævelsesforanstaltningen, samtidig med at strenge overholdelsesforpligtelser knyttet til den tidligere dom opretholdes.

Tilsynsmyndighederne har også angivet, at de på nuværende tidspunkt ikke forfølger erstatning eller en civil bøde, idet de henviser til Singhs samarbejde i både CFTC-undersøgelsen og den parallelle straffesag. I den tilknyttede føderale sag tilstod Singh sig skyldig i seks anklagepunkter, herunder sammensværgelse om at begå råvaresvindel. Resultatet understreger, hvordan samarbejde kan påvirke håndhævelsesresultaterne, samtidig med at det styrker det fortsatte tilsyn med forseelser knyttet til platforme for digitale aktiver og derivatmarkeder.

FAQ 🧭

• Hvordan håndterede CFTC den FTX-relaterede håndhævelsessag?
  CFTC pålagde forbud og tilbagebetaling, samtidig med at yderligere sanktioner blev reduceret på grund af samarbejdet.
• Hvorfor undgik Nishad Singh yderligere økonomiske sanktioner?
  Tilsynsmyndighederne henviste til betydeligt samarbejde i både civile og strafferetlige undersøgelser.
• Hvilke sanktioner blev der pålagt den tidligere FTX-direktør?
  Han står over for tilbagebetaling, et handelsforbud og et registreringsforbud i forbindelse med overtrædelserne.
• Hvad signalerer denne sag for kryptoregulering?
  Den styrker det strenge tilsyn, samtidig med at den viser, at samarbejde kan påvirke udfaldet.